（编者按：本文是中国女军事专家姚云竹在参加卡内基和平基金会最近在美国华盛顿举行的题为“对《核态势评估》的国际观点”座谈会上的主题发言。姚云竹博士现在美国哈佛大学进修，是中国人民解放军军事科学院世界军事研究部研究员，大校军衔。本次发言是她以学者和个人身份进行的发言，不代表中国官方或军方观点。）

　　姚云竹：《核态势评估》（以下简称《评估》）有很多令人鼓舞的方面，也有一些让人失望的地方。两方面都对中国有影响。

　　《评估》至少有四个方面对限制核武器的作用起了积极影响。《评估》改变了对“威胁”的看法。核扩散和核恐怖主义，而非来自其他主要核国家的攻击，被定义为首要核威胁。这种观念的转变为加强不扩散核武器条约以及进一步的核裁军提供了更广泛的基础，也为更广泛的核安全国际合作铺路。

　　《评估》的第二点积极作用在于减少核武器在美国国家安全战略中的作用。《评估》通过三点来实现这个作用。第一是将大多数核不扩散条约的成员国排除在可能的核打击目标之外。《评估》将潜在目标国家限制在十个以内，其中还包括一些盟友和伙伴国。因此，美国保留使用核武器权利的实际国家数目为四到五个国家。另外，《评估》还承诺只会在极端情况下、当美国或其盟友的切身利益受到威胁的时候考虑使用核武器。然而，我们仍然需要明确对切身利益和极端情况的定义。《评估》减少核武器在美国国家安全战略中的作用的第三个方面是为未来向“核武只用在阻止对方核攻击”这个唯一目的的政策方向转变提供了基础。尽管美国目前还没有采取这种政策，但《评估》中已明确提出这是未来的目标。因此《评估》至少给我们以希望，大体趋势是进一步限制核武器的作用。

　　《评估》的第三点好处是承诺减少核武器。新的裁武条约商定的持续减少核弹头和运载手段，应被视为是朝正确方向迈出的一步，尽管步子迈得比大多数人期望的要小。此举的意义在于，它为今后的努力起了推动作用。《评估》中做出的承诺鼓舞人心，即，在新的裁武条约通过后，之后的谈判重组将恢复对战略武器的进一步削减，并且还将包括非部署和非战略的核武器。进一步削减还将以更全面的方式，或许弹道导弹防御系统和“快速全球打击”计划也会纳入考虑范围。

　　《评估》的第四点好处是承诺不再研制新的核武器，这一承诺的作用不应小视。《评估》原文中说“美国已决定不寻求旨在实现新的军事任务的核能力”。

　　《评估》让人失望的方面在于，其一，在减少核武器作用方面它是前进了一步，同时倒退了半步。美国对无核国家提供的“消极安全保障”概念附有两个条件，即无核国家遵守核不扩散条约，以及当美国视无核国家生化武器危险增加时有权推翻该保障承诺。该声明性政策距离许多人希望奥巴马政府采取的“唯一目的”政策有相当距离，这一声明更与中国采取和多次倡导的承诺不首先使用核武器的政策相去甚远。

　　美国基本明确核武库的维持基于两个目的，一是威慑如朝鲜和伊朗之类的潜在区域性对手，二是与中国和俄罗斯保持相对战略稳定。《评估》让人失望的第二个方面是，针对第二个目的，我不认为三方核结构始终保持戒备状态并通过不断升级核潜力来维持这一结构有太大必要。现在俄罗斯已不再被定义为美国的敌人，中国在许多战略问题上与美国责任和利益一致，但是《评估》对威胁的看法的改变尚不足以从根本上改变冷战时期的威慑逻辑。

　　弹道导弹防御系统和“快速全球打击”计划是《评估》里第三点让人有些失望的地方。弹道导弹防御和常规导弹将在威慑潜在区域核对手上发挥更大作用，也将在与俄罗斯和中国保持战略稳定上发挥更大作用。至少近二十年来，导弹防御系统一直是美国与中俄关系紧张的根源之一。今年二月间出台的《弹道导弹防御评估报告》明确指出，美国不会在对俄谈判中放弃弹道导弹防御，因此这个紧张局势的根源还会继续存在。尽管《评估》中释放了更多善意，包括建议与俄罗斯建立“信心建立机制”，保证即将在欧洲部署的导弹防御系统和常规导弹的目的不是为了影响与俄罗斯的战略平衡，而仅是针对新兴区域导弹威胁。美国还建议系列合作项目，包括传感器和早期预警系统的合成，联合导弹防御体系建构，联合测试和建模仿真，以及联合演习。我认为这些都是非常积极的建议，但未来裁军过程中由弹道导弹防御系统造成的麻烦仍可预见。

　　最后，我想谈谈《评估》对中国的影响，以及中国可能会关注《评估》的哪些内容。再次强调，这只是我的个人观点。我想中国会关心自己在《评估》中是如何被定义的。2001年的《评估》中有两点让中国对美国一度产生极端负面的看法。其一是美国将中国归为六个潜在核攻击对象之一；其二它将台湾海峡的潜在军事冲突视为考虑使用核武器的紧急事态。这两件事情在中国常常被引为美国视中国为敌人、并计划用核武器保卫台湾的凭证。与前两份《评估》相比，这次的报告给予了亚洲及中国更多的关注。它强调与中国相互依存，共同承担责任，并努力传达正面信息，将中国基本定义为在国际事务中的合作伙伴。《评估》中关于中国的基调是，中国不是敌人，但要规避未来的不确定性。同时，《评估》传达了美国和中国的亚洲邻国对中国的核武库现代化以及未来意图的关注。

　　中国想从《评估》中了解到的第二点是，美国如何定义与中国的核关系。中国在《评估》中被提到了37次，相比前一份报告中仅被提及两次。在这37次中，有18 次是同俄罗斯一道在战略稳定的语境下被提及。我不想过分诠释这一点，但强调战略稳定就是接受与中国相互威慑，而相互威慑在逻辑上是基于相互的脆弱性。与中国的相互脆弱性已然是事实。美国已经接受了这一事实。美国对这一事实的接受和承认对中美核关系有一定影响。首先，美国不会试图发展进攻性或防御能力，以抵消中国的核威慑。第二，中国对美国弹道导弹防御和常规导弹的担忧也应该被认可。我想这份担忧在《评估》中已经几度被认可。第三，中国的军事现代化不应该被视为对美国核考虑和核决定有非常直接的影响。美国应该希望中国对战略稳定作出相应贡献。

　　中国想从《评估》中了解到的第三点涉及台湾，而台湾在《评估》中根本没有被提及。这并不意味着台湾问题无足轻重。中国要问的问题是，台湾不是美国二十七位盟友之一，但它是否被视为美国的合作伙伴？台湾的安全保障是否依靠美国？台湾海峡的现状是否算是美国的切身利益？或是中国对台湾的军事行动是否被视为美国考虑使用核武器的极端情况？我不期望《评估》对上述任何问题作出回答。这完全符合美国对待中国大陆和台湾“战略模糊”的相关政策。然而我想指出，这类“战略模糊”运行的政策的成本是战略信任。

　　我想中国希望从《评估》中了解到的最后一点是，中国关心的弹道导弹防御系统和“快速全球打击”计划走向如何。《评估》建议与中国展开高级别对话，以增进信任，提高透明度，减少猜疑。然而，仅仅对话还不足以缓解中国的担忧。《评估》以及之前的《弹道导弹防御评估报告》都没有给中国以它们开给俄罗斯那样的具体条件。中国仿佛是美国弹道导弹防御系统和建构准备用来对付的那种新兴区域核威胁。读《弹道导弹防御评估报告》给我的结论是，美国现在评估中国的弹道导弹防御不光作为对台湾的威胁，还将其视为对美国在东亚盟国和部队的威胁。因此，它将更不愿意正视中国对弹道导弹防御系统的担忧，也不愿给中国提供更多保证。由此，弹道导弹防御系统引起的紧张态势还会继续存在，甚至比先前阴影更大。

　　注：本文由美国卡内基国际和平基金会授权发表。卡内基国际和平基金会成立于1910年，是美国历史最为悠久的智库、知名的外交与国际事务政策研究所，其中文网站“卡内基中文网”（www.ceip.org/china）由中国项目主办，旨在向政策制定者和学者广泛介绍来自卡内基基金会的著作、杂志、活动及其他信息资源，以增进中美之间国际政治和公共政策领域的学术交流及相互了解。

 

 

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奥巴马政府发表的《核态势评估报告》全文
　　【本刊讯】美国防部4月6日公布《核态势评估报告》，全文如下：
　　序　言
　　奥巴马总统致力于化减美国、我们的盟国和伙伴、整个国际社会所面临的核威胁，这份《核态势评估报告》为此提供了一份路线图。去年，奥巴马总统在布拉格指出，一个无核武器世界不会一蹴而就，但我们今天必须迈出坚实的步伐。
　　这份报告认定，防止核恐怖主义与核扩散应置于美国政策的首位，并阐述了美国应如何减弱核武器的作用与数量。诸如与俄罗斯签订新的削减进攻性战略武器条约、举办核安全峰会、努力加强核不扩散机制，以及探寻更广泛的威慑途径，都是我们这一战略的重要组成部分。
　　与此同时，只要核武器仍存在于世，美国就必须维持一个安全、可靠、有效的核武库，以便与其他核大国保持战略稳定，威慑潜在的敌手，打消盟国及伙伴对我们安全承诺的疑虑。
　　本报告呼吁，为重建美国日益老化的核基础设施提供迫切需要的资金。在这方面，我已要求在未来数年时间里，由国防部向能源部转拨约50亿美元。这些投入，连同本评估报告中提到的弹头延寿计划，代表着一项卓有成效的现代化改造计划，这对维持核基础设施、保障我国的威慑力量是十分必要的。这些举措还将允许我们无需维持数量庞大的非部署弹头储备即可应对未来的威胁，从而使得我们能够在核裁军领域再迈进一步。
　　从起草到颁布，本评估报告始终是一项跨机构合作的成果。同时，它也展示了我们的政府各部门协力共事时所能够发挥出来的力量。这份评估报告提出的各项措施需要数年，个别情况下甚至需要数十年的时间去完成，它们将会是数届政府和国会的工作，因此我们需要两党在这方面达成持久的共识。
　　最后，我要感谢在国防部、能源部和国家实验室工作的各位工作人员，他们是我们核武库得以维持的关键。正是他们的重要工作确保了美国和我们的盟国及伙伴们的安全。
　　美国国防部长罗伯特盖茨
　　概　要
　　2009年4月，奥巴马总统在捷克首都布拉格演讲时，强调了21世纪的核危险，同时宣称，为克服这些严峻且不断增长的威胁，美国将“致力于追求一个和平与安全的无核武器世界”。他承认，这样一个雄心勃勃的目标不可能一蹴而就，有可能在他有生之年都难以实现。但奥巴马总统表达了他将采取切实措施向这个目标迈进的决心，包括削减核武器的数量以及减弱核武器在美国安全战略中的作用。与此同时，他保证只要核武器仍存在于世，美国就将继续拥有一个安全、可靠、有效的核武库。这样做的目的，不仅是威慑那些潜在的敌手，而且也是让美国的盟国和安全伙伴相信美国向其提供的安全承诺。
　　2010年版《核态势评估报告》勾画出了本届政府推进奥巴马总统这一日程的途径，即如何化减核危险并实现无核武器世界。同时，在更广泛的范围推进美国的安全利益。本报告体现了2010年版《四年防务评估报告》中已明确的奥巴马总统的国家安全重点领域，以及支援性防务战略目标。
　　在阐述了国际安全环境所发生的重大变化后，本报告关注重点放在我们核武器政策与核态势的五个关键目标上：
　　⒈防止核扩散与核恐怖主义；
　　⒉弱化核武器在美国家安全战略中的作用；
　　⒊在削减的核力量水平上保持战略威慑与稳定；
　　⒋强化区域威慑并重塑美国盟友与伙伴国的信心；
　　⒌维持安全、可靠和有效的核武库。
　　本报告侧重于在今后5年至10年时间里拟采取的措施，并同时对未来更长阶段内美国核战略与核态势的发展走向给予关注。政府与国会达成长期共识并保持合作，是能否实现在化减核危险方面取得持续进步，并同时确保美国及盟国和伙伴安全的关键。
　　业已变化和变化之中的国际安全环境冷战结束以来，国际安全环境发生了巨大变化。全球核大战的威胁已然不再，但核袭击的风险不断增大。
　　正如奥巴马总统所明确指出的，当今世界最紧迫、最极端的危险莫过于核恐怖主义。“基地”组织及其极端主义盟友正致力于获得核武器。我们必须认识到，一旦他们设法获得了这类武器，他们就会将其投入使用。全世界范围内大批这类核材料在防范盗抢方面存在的脆弱性，核材料黑市上敏感装备与技术的可获得性，均使恐怖分子有可能获得制造核武器所需的条件，从而带来严重的风险。
　　当前的另一项紧迫威胁是核扩散。新增加的国家，特别是与美国及其盟国和伙伴，乃至与广大国际社会交恶的国家，也有可能获得核武器。为实现其核野心，朝鲜与伊朗公然违反不扩散规定、藐视联合国安理会相关指令、发展导弹运载能力、抵制国际社会通过外交途径解决其造成的核危机的努力。他们的挑衅行为加剧了其所在地区的不稳定，并可能迫使其邻国出于自身利益考虑选择发展核威慑力量。这些国家始终不遵守不扩散规范的行为，严重削弱了《不扩散核武器条约》的地位，给美国和国际社会的安全带来十分消极的影响。
　　尽管面对的核恐怖主义与核扩散威胁日益紧迫，美国仍必须继续应对其早已熟悉的挑战，即确保与当前的核大国，主要是俄罗斯和中国，保持战略稳定。在核武器能力领域，俄罗斯仍是美国唯一势均力敌的对手。但冷战结束以来，美俄关系发生了巨大变化。尽管两国的政见分歧继续呈上升趋势，俄罗斯也在继续对其依旧令人生畏的核力量进行现代化升级，但美俄两国已经不再相互敌对，双方间爆发军事冲突的可能性也大幅下降。两国在拥有共同利益的领域，如防止核恐怖主义和核扩散方面，已经加强了合作。
　　美国和中国之间的相互依赖日益加强。两国在应对全球安全威胁，如大规模杀伤性武器扩散、恐怖主义等方面共同承担的责任也不断增长。与此同时，美国和中国的亚洲邻国依然关切中国当前进行的军事现代化建设，包括中国对其核武库的数量进行提升、质量进行现代化改进。相比美国和俄罗斯，中国的核武库在规模上仍相差较多。但是由于其核计划缺乏透明度，诸如进展和范围，以及相关指导战略和理论，使得人们对中国未来的战略意图充满疑问。
　　核威胁环境中的这些变化，使得我们在核领域的关切与战略目标也相应发生了改变。今后几年，我们必须将劝阻更多国家获得核武器，以及阻止恐怖组织获取核弹头或制造核弹头所需的材料作为最优先考虑。与此同时，我们必须继续与俄罗斯和中国保持稳定的战略关系，打击任何新出现的核武国家所带来的威胁，以保护美国和我们的盟国及伙伴免遭核威胁或胁迫，减少促使其发展其自身核威慑的动机。
　　对美国核武器政策与力量态势的影响我们从两极军事对抗的冷战时代继承的庞大的核武库，无法应对由自杀式恐怖分子以及那些致力于发展核武器的不友好国家所带来的挑战。因此，我们很有必要调整我们的核政策与核态势，使之与我们最紧迫的任务协调一致，即防止核恐怖主义和核扩散。
　　这并不意味着我们的核威慑已经过时。事实上，只要核武器仍存在于世，美国就要维持安全、可靠、有效的核力量。这些核力量将继续在威慑潜在敌手、为我们在全球各地的盟国与伙伴提供安全保证方面发挥根本性作用。
　　但是，国际安全环境近些年来发生的重大变化，包括美国持续发展的常规军事能力、导弹防御领域的重大进展、冷战时期的对手逐渐和解，使我们能够在大幅削减核力量水平并减少对核武器依赖的同时，实现以往的目标。因此，在不削弱我们传统的威慑能力和安全保证目标的情况下，我们现在能够以某种方式对我们的核武器政策和力量结构进行调整，使其更好地服务于我们应对最紧迫的安全挑战的需要。
　　通过削减美国核武器的数量及其作用———符合《不扩散核武器条约》第6条规定，在核裁军方面做出贡献，我们将自己置于一个更有利的位置，以说服签署该条约的美国的伙伴采取相同的措施，从而给不扩散机制重新注入活力并确保全球范围核材料的安全。
　　通过保持可靠的核威慑、强化区域安全架构以及拥有导弹防御和其他常规军事能力，我们能够向全球各地的非核盟国与伙伴做出安全承诺，并让他们相信无需拥有自己的核武器。
　　通过实施有效的、旨在延长美国核武器寿命的“存储管理计划”，我们能够在无需研发新型核弹头或核试验的基础上，确保拥有安全、可靠、有效的威慑。
　　通过对老旧核设施进行现代化改造，并在人力资本领域投资，我们能够大幅削减当前保留的用于应对技术或地缘政治意外事件的储备核武器数量，加快退役弹头的拆解，增加我们对国外核武器相关活动的了解。
　　通过提升与俄罗斯和中国的战略稳定，增加透明度和相互信任，我们能够帮助创建迈向无核武器世界的必要条件，并为应对核扩散和核恐怖主义打下坚实基础。
　　通过采取措施减少核武器在国际事务中的作用并逐步消除它们，我们能够扭转这样一种日益加重的成见，即我们注定要生活在一个核武国家不断增多的世界，我们还要通过抑制更多国家发展核武器来应对不确定的未来。
　　防止核扩散和核恐怖主义作为我们为迈向无核世界而努力的一个重要组成部分，美国将领导国际社会力量，重建并强化全球核不扩散机制。在2010年版《核态势评估报告》中，这一任务首次被置于美国核议程的首要位置。近年来，人们日益担心世界已经接近核倾覆边缘，即除非停止和倒退今天的危险趋势，人们生存的世界很快就将：核武国家不断增多、恐怖分子获得核武器的几率大大增加。
　　美国防止核扩散和核恐怖主义的措施包括三个要点。首先，我们致力于支持核不扩散机制和它的核心，即《不扩散核武器条约》。为此，我们阻止朝鲜和伊朗的核野心、强化国际原子能机构安全措施并强制执行、禁止非法核交易、推动和平利用原子能而不增加扩散风险。第二，我们正加快落实奥巴马总统关于在4年内完善全球易遭盗抢核材料的安保措施的计划。
　　第三，我们正在实施武器军控措施，包括新的削减进攻性战略武器条约，批准和实施《全面禁止核试验条约》，就可验证的《裂变材料禁止生产条约》进行谈判，以便增强我们的能力，就采取必要的措施强化不扩散机制和确保全球核材料的安全，来动员广泛的国际支持。
　　奥巴马政府的重要计划包括：
　　积极落实奥巴马总统“布拉格倡议”，在全球范围加强所有易遭盗抢核材料的安全，包括加快推进“全球威胁化减计划”和“国际核材料保护与合作计划”。这包括在2011财年将给能源部核不扩散计划的拨款增至27亿美元，增幅超过25％。
　　提高国家和国际打击非法扩散网络、阻断核材料走私的能力；继续扩大核检验行动，以提高确定恐怖分子核爆炸装置中使用过或将使用的核材料来源的能力。
　　启动综合性国家研究与发展计划，以便持续地为迈向无核世界的进程提供支持，包括就验证技术和制定透明度措施加大研发力度。
　　针对支持恐怖分子或为其创造条件，包括提供相关的便利、资金、专业技术或避难所，使其获得或使用大规模杀伤性武器的所有有责任的国家、恐怖组织或非国家行为体，重申美国对这些行为体追究到底的诺言。
　　弱化美国核武器的作用最近的几十年里，核武器在美国家安全和美军事战略中的作用已大幅降低，但这一次能够并且应该采取进一步的步骤。
　　美核武器的根本作用是威慑对美国、我们的盟国和伙伴的核袭击，只要核武器存在一天，这一作用将继续存在。
　　冷战期间，美国保留了使用核武器反击苏联及其华沙条约盟国大规模常规袭击的权利。此外，在美国根据国际条约放弃化学和生物武器后，它保留了使用核武器威慑对美国及其盟国和伙伴的生化袭击的权利。
　　自冷战结束以来，战略形势已经发生了根本性的变化。随着美国常规军力优势的到来，以及美导弹防御和对抗与削弱生化武器效应能力的不断改进，美核武器在威慑非核（包括：常规、生物或化学）袭击方面的作用已经大幅度下降了。美国将继续减少核武器在威慑非核袭击方面的作用。
　　为了实现这一目标，美国现在准备加强其长期奉行的“消极安全保证”，即宣布美国不会对加入《不扩散核武器条约》且遵守核不扩散义务的非核武器成员国使用或威胁使用核武器。
　　上述保证旨在强调遵守并全面贯彻《不扩散核武器条约》带来的安全利益，劝导条约的非核武器成员国与美国和其他有关方面合作，采取有效的措施加强核不扩散机制。
　　在做出上述保证时，美国强调，任何适用上述保证的国家，如果对美国及其盟国和伙伴使用生物或化学武器，将会遭到毁灭性的常规军事报复。对袭击负责的任何个人，无论是国家领导人还是军事指挥官，将被追究全面责任。鉴于生物武器的灾难性后果和生物技术的快速发展，美国保留根据生物武器威胁的演变和扩散情况，以及美国应对这一威胁的能力，对这一保证做出任何调整的权利。
　　至于未被这一保证覆盖的国家———拥有核武器的国家和不遵守核不扩散义务的国家，仍然需要运用一些有限的应急处置手段，这些手段仍将发挥美国核武器的作用，以威慑对美国或其盟国和伙伴的常规或生化袭击。因此，美国目前并不准备采纳核武器仅用于威慑核袭击的单一政策，但将致力于创造这一政策能够得以安全采纳的条件。
　　不过，这并不等于说，我们对未被新的保证覆盖的国家使用核武器的意愿增强了。确实，美国希望强调，它只会在极端的情形下考虑使用核武器来保卫美国或其盟国和伙伴的利益。无限期延长保持了将近65年之久的不使用核武器记录，是符合美国以及所有其他国家的利益的。
　　与此相关的《核态势评估报告》主要结论是：
　　美国将继续加强常规能力，并减少核武器在威慑非核袭击方面的作用。其目标是，使威慑对美国或我们的盟国和伙伴的核袭击成为美国核武器的唯一用途。
　　美国只会在极端情况下考虑使用核武器，以保卫美国或其盟国和伙伴的重要利益。
　　美国不会对遵守核不扩散义务并加入《不扩散核武器条约》的非核武器成员国使用或威胁使用核武器。
　　在削减的核力量水平上保持战略威慑和稳定自冷战结束以来，美国和俄罗斯已经将实战部署的战略核武器减少了约75％，但两国仍然保留了远超威慑所需的核武器。美国政府愿与俄罗斯合作，在大幅度削减核力量水平的条件下保持稳定。
　　新的削减进攻性战略武器条约。这一进程的下一步是，用可核查的新的削减进攻性战略武器条约替换已经到期的1991年签署的《第一阶段削减进攻性战略武器条约》。《核态势评估报告》的一项早期任务是制定美国参与新的削减进攻性战略武器条约谈判的立场，考虑如何根据新条约所需的削减要求规划美核力量结构。《核态势评估报告》得出的相关结论是：
　　将美战略运载工具（洲际弹道导弹、潜射弹道导弹和重型核轰炸机）从《第一阶段削减进攻性战略武器条约》要求的水平削减约50％，并将战略核弹头从《莫斯科条约》要求的水平削减30％，可维持稳定的威慑能力。
　　根据《核态势评估报告》的分析结论，美国同意与俄罗斯达成新的削减进攻性战略武器条约下1550枚战略核弹头、700件战略运载工具、800具部署与非部署战略发射架的限额。
　　在新的削减进攻性战略武器条约下，美将保持由洲际弹道导弹、潜射弹道导弹和战略轰炸机组成的“三位一体”核力量。
　　所有洲际弹道导弹将“去多弹头化”，改为每枚导弹只运载单个弹头，以增强性能稳定。
　　通过避免限制导弹防御以及保留重型轰炸机和远程导弹系统的常规功能，继续发挥非核系统对美地区威慑和安全保证的贡献。
　　赋予总统最充裕的决策时间。《核态势评估报告》结论认为，美核力量现行的警戒状态应予维持，即重型轰炸机处于非全时警戒状态，几乎所有洲际弹道导弹处于警戒状态以及相当数量核潜艇保持在航状态。报告结论还认为，应继续进一步消除因事故、非授权行动或判断失误造成核武器误发射的可能性，并最大限度延长总统用于考虑是否授权使用核武器的时间。主要步骤包括：
　　继续实行所有洲际弹道导弹和潜射弹道导弹“瞄准公海”做法，以便发生极低概率的非授权发射或误发射事件时，导弹将坠入公海，并要求俄罗斯再次确认对这一做法的承诺。
　　进一步加强美指挥与控制系统，以最大限度延长总统在发生核危机时的决策时间。
　　探索部署洲际弹道导弹的新模式，以增强生存力和进一步减少引发随机发射的条件。
　　加强战略稳定。鉴于俄罗斯和中国当前正在进行核能力的现代化，并且两国均声称美国的导弹防御和常规弹头导弹系统正在破坏稳定，保持与这两个国家的战略稳定将是未来几年里的一项重大挑战。
　　美国将就战略稳定与俄罗斯和中国展开高层双边对话，旨在营造更加稳定、持久和透明的战略关系。
　　与俄罗斯开展对话，将使美国有机会解释，我们的导弹防御以及未来的任何常规远程弹道导弹系统，是用来应对新出现的地区威胁的，并非要触动与俄罗斯的战略平衡。对于俄罗斯而言，它可以解释其现代化项目，就其当前军事理论（尤其是它对核武器的重视程度）做出澄清，并探讨可以采取何种步骤来消除西方对其非战略核武库的疑虑，比如俄罗斯对其内地秘密设施内非战略系统的进一步加强。
　　就中国而言，与其就战略稳定进行对话的目的是：为双方交流对对方战略、政策和核武器项目及其他能力的看法提供一个平台和机制。这种对话可以增强互信、改善透明度和减少猜疑。正如2010年版《弹道导弹防御评估报告》陈述的那样，“维持美中关系的战略稳定对美国政府来说和维持与其他主要强国的战略稳定同样重要。”
　　未来的核裁军。总统已经就新的削减进攻性战略武器条约之后的军控目标做出指示，以便考虑未来的核武器裁减问题。若干因素将影响未来美核武器削减至新的削减进攻性战略武器条约水平以下的幅度和速度。
　　首先，未来的任何核裁军必须继续加强对潜在地区对手的威慑作用、与俄罗斯和中国的战略稳定以及对我们的盟国和伙伴的保证。这将要求对威慑需求做出最新的评估；进一步改进美国、盟国及伙伴的非核能力；重点裁减战略和非战略武器；并与盟国和伙伴开展密切磋商。美国将继续确保这样一种效果，即：在任何潜在对手看来，袭击美国或其盟国和伙伴将得不偿失。
　　其次，《库存管理计划》的实施以及《核态势评估报告》建议的核设施投资，将使美国从靠保留大量非部署弹头来对冲技术或地缘政治上的突然性的做法中解脱出来，使大量削减核武库成为可能。这些投资对于促进核武库裁减并维持新条约及之后核武水平下的威慑是不可或缺的。
　　第三，俄罗斯的核力量仍然是决定我们准备裁减核力量的幅度和速度的重大因素。由于双边关系得到了改善，两国间严格的数量均等不再像冷战时期那样重要。但是核能力方面的巨大差异，会引起双方以及美盟国和伙伴的忧虑，并可能不利于维持稳定长期的战略关系，尤其是在核力量被大幅度裁减的情况下。因此，我们将在削减核武器水平的同时重视俄罗斯的参与。
　　《核态势评估报告》得出的主要结论包括：
　　实施后续分析，以确定未来将核武器裁减至新的削减进攻性战略武器条约预期水平之下的目标，同时加强对潜在地区对手的威慑、与俄罗斯和中国的战略稳定以及对盟国和伙伴的保证。
　　在新的削减进攻性战略武器条约之后与俄罗斯的谈判中，一并处理双方的非战略核武器和非部署核武器。
　　考虑多种方式来贯彻核裁军以保持对盟友与伙伴国安全保障的可靠与有效。美国将与其盟友及伙伴国就新的削减进攻性战略武器条约之后的发展方针进行磋商。
　　强化区域威慑并重塑美国盟友与伙伴国的信心美国致力于强化双边和区域安全纽带并与盟国和伙伴一道，对这些关系进行调整以应对21世纪的挑战。这些安全关系在慑止潜在威胁方面具有重要作用。此外，通过向邻国展示其追求核武器只会损害其达成军事或政治优势的目标；同时，向美国的非核国家盟国与伙伴确保，不必发展自己的核威慑能力，安全利益同样能得到保护。这将有助于实现我们的不扩散目标。
　　美国的核武器在向美盟国和伙伴提供威慑，在对抗所在地区有核或致力发展核武器的国家核袭击或核讹诈方面发挥了重大作用。有效的美国“核保护伞”是通过综合运用下列手段提供的：美国的“三位一体”战略力量；前沿部署在关键地区的非战略核武器；部署在美国本土、并可迅速实施前沿部署以应对地区应急情况的核武器。核威慑的手段因时因地均有所不同。
　　在欧洲，冷战结束后，美国前沿部署的核武器大幅削减，仅保留了一小部分。虽然针对北约成员国的核袭击风险已降至历史低点，美国部署在欧洲的核武器，结合北约独特的核共享安排，在保持联盟的团结以及为自感面临地区威胁的盟国和伙伴提供安全确保方面，仍发挥了作用。根据该安排，联盟内的非核成员国可参与核计划制定工作，并拥有特别改装的能够投放核武器的飞机。有关核武器在保卫联盟成员国方面的作用，将在今年北约修订其战略构想时一同进行讨论。任何关于北约核态势的变动，都只应在联盟内部进行彻底评估后由联盟决定。
　　在亚洲和中东地区，没有类似于北约的多国联盟体系。美国一直通过双边联盟和安全关系，以及前沿军事存在和安全保证提供威慑。冷战结束后，美国从太平洋地区撤回其前沿部署的核武器，包括从海军水面舰艇和一般任务型潜艇上撤下核武器。之后，美国一直依赖其主要战略核力量，以及在危机时期向东亚地区重新部署核武器系统。
　　尽管核武器已被证明是美得以向其盟国和伙伴提供安全确保的一项重要支柱，但美国日益依赖非核武器强化地区安全体系，包括前沿常规军事存在以及有效的战区导弹防御。随着核武器在美国家安全战略中的地位被弱化，非核武器在威慑方面将承担更大的责任。此外，保持有效的地区威慑的一个不可或缺的部分，不仅仅是非核武器，它也是非军事力量，包括美国与其盟国和伙伴之间坚固的、信任的政治关系。
　　非战略核武器。自冷战结束后，美国便以惊人的速度减少非战略核武器数量。当前，美国的非战略核武器只保持有限的数量来应对在欧洲的核武部署，加上少量储存在美国旨在应对可能出现的支持盟友与伙伴国海外部署的核武器。俄罗斯持有的非战略核武器力量比美国大得多。
　　维持安全、可靠和有效的核武库美国承诺要确保其核武器安全、有效。自1992年美国停止核试验之后，美国的核弹头已经通过重新整修并延长弹头寿命的“储备服务管理计划”保留下来，并被认定为安全可靠。展望下一个30年，该《报告》审议了如何更好地根据国会授权的“储备服务管理计划”和美国核不扩散目标，延长现有核弹头的寿命，并形成如下结论：
　　美国将不再实施核试验，并将寻求批准并加入“全面禁止核试验条约”。
　　美国将不再研发新的核弹头。“延寿计划”将只使用曾试验过的核部件，不再支持新的军事任务或提供新的军事能力。
　　美国将根据国会授权的“储备服务管理计划”逐个研究能够确保核弹头安全可靠的各项选择方案。实施“延寿计划”将会考虑采取如下措施：重新整修现有弹头，重新使用不同弹头上的核部件，对相关核部件进行替换等。
　　任何决定对弹头“延寿计划”进行的工程改进工作，美国都将尽力选择重新整修或重新使用方案。替换核部件只有在关键的“储备服务管理计划”目标无法满足的情况下才会实施，或者得到了总统的特别授权，并经国会批准。
　　根据上述结论，《核态势评估报告》建议：
　　为W－76潜射核弹头的现行“延寿计划”和B－61航弹的“延寿计划”研究及后续工作提供充足资金；
　　启动W－78洲际弹道导弹弹头“延寿计划”的研究工作，包括使用潜射弹道导弹的现有弹头，以减少弹头种类。
　　为保留一支安全、有效的核力量，美国必须拥有现代化的核基础设施，包括国家安全试验室及其一整套复杂的支援设施，必须有一支具备特种技能的高素质队伍。在美国削减核武器数量的同时，保持现有核力量的可靠性变得尤为重要。
　　人力资本是另一个关注重点。国家安全试验室发现，要想吸引并留住最有潜力的下一代科学家和工程师已经变得越发困难。通过提供参与竞争、开展有意义的研发等活动，政府制定一项明确的有关核力量储备管理的长期计划，以及防扩散和核恐怖主义，将会增强未来核科学家和工程师的招聘和保留工作。
　　《报告》结论如下：
　　科学、技术和工程基地，对于“储备服务管理计划”以及深入研究核不扩散问题至关重要，必须加强；
　　在核武器综合设施增加的投资和人员必须确保核武库的长期安全和有效。
　　新设施将被限制规模，以符合“国家核安全行政管理”正在制订的相关管理计划要求；
　　需要为“化学和冶金学研究替代计划”进一步增加资金投入。“化学和冶金学研究替代计划”用于替换已有50年历史的旧设施。增加资金投入的另一个目的是在田纳西州橡树岭开发一个新型铀处理设施。
　　展望未来：迈向无核武器世界为2010年《核态势评估报告》广泛征询意见，将会进一步改善美国及其盟国和伙伴的安全环境，同时还可以让我们朝着美国总统构建无核武器世界的理想目标迈进一步。
　　当前，我们迫切需要一些条件，以便最终使美国和其他国家放弃其核武器，而不再冒更大的国际不稳定和不安全的风险。这些条件包括激发敌对国家获取并保持核武器的地区争端的有效解决、成功阻止核武器的扩散、主要被关注国家相关项目和能力发展透明度的提升、发现违反裁军义务行为之核查方法和技术的成熟以及慑止上述违规行为的强力可靠措施的实行。显然，这些条件现在并不存在。
　　但是，我们能够，而且必须积极创造上述条件。我们可以采取2010年《核态势评估报告》中已经明确的实际步骤。那么在不远的将来，我们不仅距离在全世界范围内销毁核武器的最终目标更近了一步，而且可以进一步强化全球核不扩散机制，提高恐怖组织获取核武器与核材料的门槛，加强美国和国际社会的安全。
　　前　言
　　一年前，奥巴马总统在布拉格提出了一项应对21世纪核危险的新倡议。倡议指出，为消除日益严峻的核恐怖主义与核扩散威胁，美国将“致力于追求一个和平与安全的无核武器世界”。他意识到，该目标很难在短期实现，或许在其有生之年也难以看到。但奥巴马总统还是表达了向这一目标迈出实际步伐的决心，包括削减美国的核武器，以及弱化核武器在美国家安全战略中的地位与作用等。与此同时，他也保证，只要核武器存在，美国将会拥有一个安全、可靠、有效的核武库，以威慑潜在对手，并履行美国的安全承诺，确保美国的盟友及其他伙伴的安全。
　　依据总统国家安全优先权和2010年版《四年防务评估报告》所提出的防务战略目标，该《核态势评估报告》在继续拓展美国安全利益的同时，努力促使总统关于降低核威胁和寻求建立“无核武器世界”目标的实现。2010年《核态势评估报告》是冷战后美国核政策与核战略的第3次综合评估。前两次评估的时间分别是1994年和2001年。
　　经由国会授权，2010年《核态势评估报告》经国防部长协商国务卿和能源部长进行撰写。在国防部，该报告的撰写工作由国防部长办公厅和参联会联合参谋部共同领导。各军种部和战区总部也参与了该报告的研究工作；特别得到了战略司令部的密切协作。由于涉及议题广泛，其他诸多单位和机构也参与了该报告的撰写工作，包括国土安全部、财政部和国家情报总监办公室等。该报告还经过与国会、盟国和其他利益攸关方的广泛协商。国家安全委员会及其相关支持机构在报告的整个撰写过程中随时召开协商会，以研究报告中涉及的关键战略问题和政策问题。
　　《报告》依据总统指令制订。总统要求全面评估美国核武器政策与核力量态势。他并指示，《报告》可以提出多种目标选项，以供各方讨论：弱化美国核武器的地位与作用并减少其数量，增强威慑能力；重申对盟友和伙伴的安全承诺；强化战略稳定；最终消除核武器。
　　2010年《核态势评估报告》的一个关键前提是，必须“平衡”制定任何为达成上述目标的成功战略。在一个领域取得进展的战略，必须同时能够促进其他领域的进步。例如，基础设施投入的增长和有效的“储备服务管理计划”既会有利于减少已部署的核武器，同时还可以减少未部署的核武器。这种战略的各组成部分在国内国际均可适用。如运用于国内，可以在各联邦机构和在行政与立法机构间适用；如运用于国际，则可以在广泛的伙伴国政府间适用。一项有效的战略还必须是可持续的，能够得到美国各界政府和国会的长期支持。一项平衡、综合和可持续的战略要求美国两党的高度认同。《报告》的一个中心目的即是达成这样一个共识。
　　在阐述了国际安全环境所发生的重大变化后，本报告关注重点放在我们核武器政策与核态势的5个关键目标上：
　　⒈防止核扩散与核恐怖主义；
　　⒉弱化核武器在美国家安全战略中的作用；
　　⒊在削减的核力量水平上保持战略威慑与稳定；
　　⒋强化区域威慑并增强美国盟友和伙伴国的信心；
　　⒌维持安全、可靠和有效的核武库。
　　《报告》的最后一部分对今后数年和数十年内的美国核战略与核态势发展方向进行了阐述。
　　第一章　业已变化与变化之中的核安全环境
　　冷战结束以来，国际安全环境发生了巨大变化。全球核大战的威胁已然不再，但核袭击的风险不断增大。
　　核扩散与核恐怖主义威胁当前最紧迫、最极端的威胁莫过于核恐怖主义。“基地”组织及其极端主义盟友正致力于获得核武器。我们必须想到，一旦他们设法获得了这类武器，他们就会将其投入使用。全世界范围内大批核材料在安保方面存在的脆弱性，核黑市上敏感装备与技术的可获得性，均使恐怖分子有可能获得制造核武器所需的条件，从而带来严重的风险。
　　目前，国际社会已在定位全球核武器、核原料及相关技术方面取得了一定进展，但仍有许多工作要做。此外，尽管美国和国际社会一直不断努力，但目前“发现、阻止或破坏”有关核武器或核原料秘密交易的能力仍显不足。同样，一旦遭遇核攻击，美国和国际社会在确保人员伤亡和经济损失最小化，以及查找攻击源头、采取强硬行动方面的能力也有待提高。
　　当前的另一项紧迫威胁是核扩散。新增加的国家，特别是与美国及其盟国和伙伴国，乃至与广大国际社会交恶的国家，也有可能获得核武器。为实现其核野心，朝鲜与伊朗公然不遵守不扩散义务、藐视联合国安理会相关指令、发展导弹运载能力、抵制国际社会通过外交途径解决其造成的核危机的努力。他们非法提供武器、敏感材料和技术的行为加剧了全球核扩散风险和地区紧张形势。这种不断违反核不扩散准则的行为必将严重削弱《不扩散核武器条约》的效力，并给美国和国际社会安全造成不利影响。
　　上述国家发动地区性侵略的潜在危险，对美国的地区威慑战略和美确保盟友和伙伴国安全的能力提出挑战。冷战时期，我们的盟友在苏联的威胁下之所以对其安全保持信心，是因为美国明确对其做出安全承诺。当前的环境已明显不同。一些盟国对核及导弹扩散在内的安全环境变化深感忧虑，并期望美国再次对其安全承诺做出保证。一旦此期望落空，一个或数个无核国家可能决定寻求自己的核威慑能力，其结果是《不扩散核武器条约》体系的瓦解和核武器使用几率的提高。
　　尽管挑战频仍，但《不扩散核武器条约》依然是维系不扩散机制的基础，并已在过去40年为国际社会提供了良好的支持。其基本效应依然存在：所有缔约方有权和平利用核能；无核国家应放弃谋求核武器；有核国家要实现核裁军。尽管如此，有违《不扩散核武器条约》精神的种种行径，敦促我们须完善和加强核不扩散体系。
　　此外，作为确保核设施和原料用于和平目的的国际组织，国际原子能机构当前缺乏足够的资源和必要的授权来有效履行其使命。
　　保持与俄罗斯及中国的战略稳定尽管面临核恐怖主义和核扩散这两大紧迫威胁，美国仍必须继续应对更为熟悉的挑战，即确保与现有核大国的战略稳定，特别是俄罗斯和中国。俄罗斯仍然是在核武器能力方面惟一能与美国匹敌的国家。但是在冷战结束后，美俄战略和政治关系的本质已经发生了根本性变化。两国之间的政策分歧依然不断，俄罗斯仍在继续对其强大的核力量进行现代化改造。但美俄在共同利益领域的合作也在不断加深，包括防止核扩散和遏制核恐怖主义。近十年来，美俄双方军事对抗的可能性也已大幅降低。
　　自冷战结束以来，美俄双方已经削减了近75％的可部署核武器，但双方各自的核武器数量仍远远超出了确保可靠核威慑所需的数量。随着美俄双方在新的削减进攻性战略武器条约及其后续协议框架下，削减各自可部署战略核武器和运载工具，维持双边平衡和避免核竞赛将成为关键性目标。
　　中美之间的相互依存正日渐加深，双方在应对大规模杀伤性武器扩散和恐怖主义等全球性安全威胁上的共同责任也正在不断增多。美国欢迎一个强大、繁荣和成功的中国，在支持国际规则、准则和机制方面发挥更大的全球性作用。
　　与此同时，美国及中国的亚洲近邻关注中国加快其军事现代化步伐，包括从数量上和质量上对其核军备进行现代化改造。中国的核武库规模远小于美国和俄罗斯，但由于其核武器发展现状和使用对象、核战略和核作战条令缺乏透明度，使人们对其未来战略意图产生疑问。
　　适应业已变化的安全环境核安全环境中的这些变化，特别是核恐怖主义和核扩散及危险性更小的美俄战略互动，并非出现于一夜之间，而是经历了20余年的发展。共和、民主两党政府均对美国的核政策和力量态势作出过相应调整。但这些调整在速度和幅度上不足。正如总统所言：我们必须“结束冷战思维”。
　　美国已经开始将关注重点转至应对核扩散和核恐怖主义威胁。但我们仍需努力寻求更广泛的国际支持，以采取更为严格的措施预防此类危险；
　　美国已经努力阻止出现新的地区性核武国家，但仍需努力强化地区安全体系，使盟友和伙伴国相信，我们的安全承诺依然坚强、可靠；
　　与冷战时期的水平相比，美俄已大幅削减其核力量，但双方保留的核武器数量仍远远超出所需；
　　鉴于冷战期间的核对抗局面已经缓和，加之常规军事力量和导弹防御能力有所增强，美国已经降低了对核武器的依赖，但在核武器对国家安全战略重要性方面却已发出了模糊信号；
　　1992年以来在未进行核试验的情况下，美国维持了一个安全、可靠和有效的核武库。但仍需投入大量的物力和人力，以确保在无需进行核试验的情况下维持核武库的可靠性。
　　核扩散和核恐怖主义危险日益增长，我们的核关切和战略目标优先等级亦随之改变。在未来几年里，我们必将优先考虑防止更多的国家获得核武器，以及防止恐怖组织获得制造核弹的材料。同时，我们必须继续同俄罗斯、中国维持稳定的战略关系，并应对来自任何可能出现的核国家的威胁，以此保护美国及其盟友和伙伴国免遭核威胁与核讹诈，并化减无核盟友和伙伴国寻求自我核威慑能力的动机。
　　对美国核政策及力量结构的影响从冷战时期两极军事对抗所继承的大规模核武库，已无法适用于应对自杀式恐怖袭击和敌对国家寻求核武器所带来的威胁。因此，我们必须调整核政策和核态势，使其更好地应对我们面临的最紧迫威胁，即防止核恐怖主义与核扩散。
　　这并不意味我们的核威慑能力变得无关紧要。事实上，只要核武器存在，美国就必须维持安全、可靠和有效的核力量，包括已部署的和库存的核武器、高机动能力的核运载系统和指挥控制能力，以及维持所需的专家人员和基础设施。这些核力量在慑止潜在敌手、确保盟友和伙伴国安全及提高在全球及关键地区的稳定方面，仍将继续发挥至关重要的作用。
　　近年来，国际安全环境发生了根本性变化。这包括美国无与伦比的常规军事能力不断增长，导弹防御能力显著提高，以及冷战期间敌对状态有所缓解，使得我们能够在拥有较低水平的核力量和降低对核武器依赖的情况下实现战略目标。因此，在不危及我们的“传统威慑”和安全承诺“可信度”的情况下，我们现在有能力重塑我们的核政策和力量结构，并能够应对当前最为紧要的安全挑战。
　　通过减少核武器数量和降低核武器的作用，我们能够将自己置于更为有利的位置，以说服我们的《不扩散核武器条约》伙伴国一道采取措施，振兴核不扩散体系，防止核原料流失。同时，该举措也表明我们正在履行《不扩散核武器条约》第6款的规定，即有核国家努力实现核裁军。
　　通过维持可靠的核威慑，并以导弹防御和其他常规军事能力巩固地区安全体系，我们能够使无核盟友和伙伴国相信我们的安全承诺，并使其确信无需发展自己的核能力。
　　通过实施“核武库管理计划”，使核武器延寿。我们能够在不发展新的核弹头和进行新的核试验情况下，具备安全、可靠和有效的核威慑能力。
　　我们一直将核武器作为抵御技术和地缘政治突变的屏障。但通过对业已老化的武器支援设施进行现代化改造和加大人力投入，我们能够真正削减核武器的数量，加速核裁军进程，提高对他国核武行动的了解。
　　通过巩固与中俄之间的战略稳定，以及提高透明度和互信，我们将为建立无核世界创造条件，并为应对核扩散和核恐怖主义威胁构建坚实基础。
　　通过努力降低核武器在国际事务中的突出作用，并逐步削减其数量，我们将能够改变这样一种认知：我们注定生活在一个拥有多个核武器国家的世界里，并弱化其他国家为应对充满变数的和危险的未来而寻求核武器的意图。创造以上条件将大大降低使用核武器的可能性。
　　总而言之，自冷战结束以来，安全环境已发生根本性变化，威胁和挑战也呈现了不同面貌。这些变化同样为我们带来了新的机遇。因此，美国政策的优先目标必须适时转变。美国政策议程应明确反映出其核战略和核态势是如何塑造国际力量的消长。
　　第二章　防止核扩散与核恐怖主义
　　作为我们建立“无核武器世界”努力的一部分，美国将同国际社会一道重建和加强全球核不扩散体系，进一步阻止核恐怖主义。近年来，人们的核担忧与日俱增。他们认为除非目前的危险趋势得到有效遏制和扭转，否则不久之后人们都将生活在一个拥核国家林立，恐怖分子随意染指核武器的世界。因此，2010年的《核态势评估报告》将核不扩散问题放在了美国核议程的首要位置。
　　为有效应对违约行为和核电发展带来的挑战，美国决心改进和加强《不扩散核武器条约》及全球核不扩散体系。我们支持扩大核技术的和平利用，但须以不扩散核武器为前提。为了加强核不扩散体系，美国将通过具体的行动来支持和重申下面的条约精神：无核武器国家不谋求拥有核武器；核武器国家积极进行核裁军；所有国家以接受有效核查为前提和平利用核能。
　　作为努力的一部分，美国将通过以下行动支持核不扩散体系：
　　促使朝鲜和伊朗放弃发展核武野心。
　　我们已经明确表明，只要两国以可核查的方式证明其不谋求拥有核武能力，我们就准备同这些国家进行双边或多边的接触与会谈，以帮助他们同国际社会进行政治、经济方面的接轨。但是，他们如果继续挑衅和蔑视国际准则及协定，只能招致进一步的孤立和与日俱增的国际压力。
　　加强国际原子能机构安全保障监督机制。
　　《不扩散核武器条约》成员国，尤其是那些无核武器成员国，其安全有赖于一项重要承诺，即不将核材料转用于非法的核武器计划。国际原子能机构的安全保障监督机制对于确保这一承诺至关重要。为有效威慑和探知违反安全保障监督的行为，国际原子能机构必须获得更多的财政支持，提升国际权威性。所有的国家都应与国际原子能机构签署附加议定书。美国将增加对国际原子能机构的财政扶持，并继续敦促其他国家加强对该机构的法律支持。美国所提出的“下一代安全保障监督倡议”，将赋予国际原子能机构更高权威性，有助于其发展更先进的手段，获得更多的能力、技术、经验和资源，以有效应对未来的新挑战。
　　建立违约惩罚机制。
　　仅仅做到有能力探知违约行为是不够的，必须让违规者清楚，一旦违约将面临何种严重后果。而且，必须确保那些违反条约义务的国家，即使退出《不扩散核武器条约》也不能逃脱惩罚。
　　阻止敏感核物质交易。
　　必须进一步加强国家和多边层面的出口控制和边境控制，并利用金融和其他工具来挫败非法扩散网络，同时必须更加严格地控制军民两用的浓缩和后处理技术的转让。美国已经增加援助经费，帮助一些国家加强战略贸易控制手段，提高边境口岸检查和追踪目标技术水平。我们还支持联合国安理会第1540号决议所提出的建立“信任基金”构想，以帮助一些国家履行其决议义务，包括协助他们发展和加强国家出口控制手段，以防止非国家行为体获得大规模杀伤性武器相关材料、技术。我们正在履行奥巴马总统的承诺，将“防扩散安全倡议”打造成长效的国际机制。在该倡议下，有超过90个国家相互协作，共享情报，发展拦截大规模杀伤性武器相关物项转移的能力。美国还在努力查找并通过法律手段打击支持核扩散及恐怖主义的经济网络，并建立国际标准和最佳实践，以彻底摧毁核扩散和恐怖主义的经济基础。
　　以不增加核武扩散风险为前提，促进核能技术的和平利用。
　　奥巴马总统呼吁国际社会以“全球核能伙伴国计划”为基础（该组织现有25个成员国和32个观察员国），建立一个全新的国际核能合作框架。为减少部分国家建立本国核燃料循环体系的动机，新框架将包括建立国际核燃料银行，就像国际原子能机构在2010年2月批准建立的俄罗斯安加尔斯克核燃料银行那样，提供多边核燃料供应保证，并由核燃料供应方根据协议收回、储存乏燃料。这种全程管理的方式将是新框架的一个重要方面。美国将在核材料和平利用的一些其他领域继续对别国提供帮助，包括医学、农业和纯理论研究等方面。
　　美国努力提高全球核安全，以防止核恐怖主义。但这一使命非美国独立所能完成。所有的国家都有义务确保其所掌控的核材料和武器安全无恙。进一步说，这一宏伟计划需要各个国家积极参与，步调一致。为了阻止核恐怖主义，美国高度重视合作协调，主张通过以下手段加强和推进国际合作：
　　积极落实奥巴马总统的“布拉格倡议”（已为联合国安理会1887号决议所确认），以提高世界范围内的易流失核材料安全性。为此，美国将进一步扩展同其他国家的合作，加强核安全标准、实践和国际安全保障监督。
　　举办2010年4月的核安全峰会。届时将有40多个国家的领导人参加，各国将共同承诺协力打击核走私和恐怖主义，并出台更为有效的核安全措施。
　　在2011财年，将国家核安全委员会管理的核不扩散项目经费增至27亿美元（增幅近25％）。
　　加快“全球减少威胁倡议”的实施步伐，将全球范围高风险易流失核材料转移至安全处所；改造更多研究堆，使之只使用不可用于制造核武器的燃料；完成从全球各研究堆回收美俄生产的浓缩铀任务。
　　加快“国际核材料保护与合作计划”实施步伐，为俄罗斯核武器综合体升级安装安全设施，将合作的范围扩大至俄罗斯和前苏联以外的国家。
　　加强国防部、国务院和能源部执行“合作减少威胁计划”（该计划的核心是“纳恩—鲁格计划”）的力度，确保大规模杀伤性武器及其运载工具安全和销毁工作顺利进行。通过以上计划、联合国安理会1540号决议、多边“合作减少威胁计划”，协助其他国家提高核材料的保护和控制能力。
　　增强国家和国际探知和拦截核材料走私的能力。我们将拓展“集装箱安全倡议”的适用范围，所有运往美国的货物都将接受扫描检查，并根据“二线防御和大机场计划”在重要边境地区、机场和港口安装放射探测设备。我们还将77国参与的“全球打击核恐怖主义倡议”打造成长效国际机制。这项倡议旨在协调专业意见，共享信息，整合威慑、探知、拦截、减灾能力，以有效应对核恐怖主义。
　　继续和加强我们有关核技术研究，以增强我们追溯被恐怖分子用于，或准备用于制造核爆炸装置的核材料来源的能力。
　　重申美国的警告，任何国家、恐怖组织，或其他非国家行为体，无论是通过提供便利，还是通过提供资金支持，抑或为其提供专业技能或安全庇护等方式，支持、协助恐怖分子获取或使用大规模杀伤性武器，都必须承担全部后果。
　　美国的军控裁军，以及其他一些旨在降低核武器作用、朝向“无核武器世界”迈进的努力，将为我们防止核扩散和核恐怖主义目标发挥重要作用。我们将通过认真履行《不扩散核武器条约》赋予的核裁军义务，展现自身的认真态度，并藉此提高我们动员全球支持和资源，加强不扩散机制，确保全球核材料安全的能力。为此我们将采取以下措施：
　　缔结一项可核查的新的削减进攻性战略武器条约，将把美国和俄罗斯的核力量限制在1991年《削减进攻性战略武器条约》和2002年《莫斯科条约》的标准之下。美国批准并履行新条约，将成为核裁军的一个具体步骤。这项条约中所包含的核查和透明措施将确保美俄未来战略关系的稳定性和可预测性。这项条约的履行也将为进一步的、可核查的削减核武器奠定基础。在美、俄根据新条约规定削减已部署武器的同时，美国将继续与俄罗斯开展谈判，以寻求进一步削减武器和更为透明的美俄关系。假以时日，我们还将努力把包括中国在内的其他核武器国家纳入核裁军进程。这一进程的努力应包括提高上述国家核政策、核战略和核计划的透明度。
　　推动《全面禁止核试验条约》批准并早日生效。批准《全面禁止核试验条约》是美国带领其他核武器国家，朝向建立一个摆脱对核武器依赖、减少核军备竞赛，并最终实现核裁军的世界迈进过程中的核心环节。美国的行动将鼓励中国等国家批准该条约，促进条约的早日生效。此外，美国批准《全面禁止核试验条约》将有助于我们鼓励那些尚非《不扩散核武器条约》成员的国家，效仿条约所确认的核武器国家，自愿暂停核试验，并通过降低核武器在国防战略中的作用促进战略稳定。
　　寻求启动《禁止生产武器用裂变材料条约》（《禁产条约》）谈判，以停止武器用裂变材料的生产。由于一些国家继续生产武器用裂变材料，缔结一项多边的、具有法律约束力的《禁产条约》非常必要，该条约将为现有核武库的潜在增长设定上限。因此，美国将就推动谈判一项具有适当监视和核查条款的“禁产条约”。美国认识到相关谈判将会很复杂，而且会耗费时日。然而，一个精心拟定、可核查的《禁产条约》将提升我们自身国家安全和世界核战略稳定。
　　与俄罗斯共同销毁68吨不再用于防务目的的武器级钚。
　　启动一项“国家研究和发展全面计划”，以支持建设“无核武器世界”的后续努力，包括拓展核查技术研究和研究制定透明措施。这些技术将帮助我们进行风险管理，随着我们继续朝此努力，取得进展，我们将有能力确保探知潜在的秘密武器计划，探知国外核材料和武器生产设施。

第三章　弱化美国核武器的作用
　　最近的几十年里，核武器在美国家安全和美军事战略中的作用已经被大幅弱化，但这一次能够并且应该采取进一步的步骤。
　　美核武器的根本作用是威慑对美国、我们的盟国和伙伴国的核袭击，只要核武器存在一天，这一作用将继续存在。
　　冷战期间，美国保留了使用核武器反击苏联及其华约盟国大规模常规袭击的权利。此外，在美国根据国际条约放弃化学和生物武器后，它保留了使用核武器威慑对美国及其盟国和伙伴国的生化袭击的权利。
　　自冷战结束以来，战略形势已经发生了根本性的变化。
　　首先，也是最重要的，苏联和华约组织都已不存在。在面对核扩散和出现其他威胁时，俄罗斯不是一个敌人，而是越来越重要的合作伙伴国。大多前华约成员国现都已成为北约成员。
　　其次，美国及其盟友、伙伴国拥有的常规军事力量可以有效威慑，必要时可挫败地区传统军事威胁。
　　随着美国常规军力优势的不断增强，以及美导弹防御和应对生化武器能力的不断提高，美核武器在威慑非核（常规、生物或化学）袭击方面的作用已经大幅度降低了。美国将继续弱化核武器在威慑非核袭击方面的作用。
　　为了实现这一目标，美国现在准备加强其长期奉行的“消极安全保证”，即宣布美国不会对《不扩散核武器条约》成员国中遵守核不扩散义务的无核武器国家使用或威胁使用核武器。
　　上述保证旨在强调遵守并全面贯彻《不扩散核武器条约》带来的安全利益，劝导条约的无核武器成员国与美国和其他有关方面合作，采取有效的措施加强核不扩散机制。在做出上述保证时，美国强调，任何适用上述保证的国家，如果对美国及其盟国和伙伴国使用生物或化学武器，将会遭到毁灭性的常规军事报复，对袭击负责的任何个人，无论是国家领导人还是军事指挥官，将被追究全面责任。鉴于生物武器的灾难性后果和生物技术的快速发展，美国保留根据生物武器威胁的演变和扩散情况以及美国应对这一威胁的能力，对这一保证做出任何调整的权利。
　　至于未被这一保证覆盖的国家———拥有核武器的国家和不遵守核不扩散义务的国家，仍然需要运用一些有限的应急处置手段，这些手段仍将发挥美国核武器的作用，以威慑对美国或其盟国和伙伴国的常规或生化袭击。因此，美国目前并不准备采纳核武器仅用于威慑核袭击的单一政策，但将致力于创造这一政策能够得以安全采纳的条件。
　　然而，这并不意味着我们对未被新的保证覆盖的国家使用核武器的意愿增强了。确实，美国希望强调，它只会在极端的情形下考虑使用核武器来保卫美国或其盟国和伙伴国的核心利益。
　　无限期延长保持了将近65年之久的不使用核武器记录，是符合美国以及所有其他国家的利益的。正如前总统罗纳德里根所言，“核战争没有赢家，永远不应发生”。
　　与此相关的《核态势评估报告》的主要结论是：
　　美国将遵守承诺继续核裁军，并将在未来5年至10年取得可观的进展。在对美国及我们的盟国和伙伴国加强安全的同时，美国将继续致力于弱化核武器的作用与数量。
　　美国将继续加强常规能力并减少核武器在威慑非核袭击方面的作用。其目标是，使威慑对美国或我们的盟国和伙伴国的核袭击成为美国核武器的唯一用途。
　　美国只会在极端情形下考虑使用核武器，以保卫美国或其盟国和伙伴国的重要利益。
　　美国不会对《不扩散核武器条约》成员国中遵守核不扩散义务的无核武器国家使用或威胁使用核武器。
　　第四章　在削减的核力量水平上保持战略威慑与稳定
　　自冷战结束以来，美国和俄罗斯已经将实战部署的战略核武器减少了约75％，但两国仍然保留了远超威慑所需的核武器。美国政府愿与俄罗斯合作，在大幅度削减核力量水平的条件下保持稳定。
　　除了通过新的削减战略核武器条约削减双方实战部署的战略核武器，《核态势评估报告》将提供给总统的决策时间最大化，以便将潜在的核不稳定性最小化。报告分析还聚焦于我们有限的非战略性核武器态势。此外，为了实现“无核武器世界”这一长期目标，报告全方位地分析了允许美国核力量进行深度削减的因素。
　　同样清楚的是，在削减武器水平上保持战略稳定在以后的数年中将对美国形成持久的挑战。这个挑战加上俄罗斯和中国正在进行的核努力及其他军事现代化努力，使得战略稳定对话至关重要。
　　新的削减进攻性战略武器条约美国战略核力量———包括核潜艇弹道导弹、洲际弹道导弹和载核重型轰炸机———持续威慑针对美国、我们盟友和伙伴国的核打击。
　　在冷战结束后的二十年里，美国已经削减了约75％的部署在战略运载系统上的弹头。这一进程的下一步是，用可核查的新削减进攻性战略武器条约替换已经到期的1991年签署的《第一阶段削减进攻性战略武器条约》。美俄两国已于近期就此达成一致。
　　《核态势评估报告》的一项早期任务是制定美国参与新的削减进攻性战略武器条约谈判的立场。这一过程中，报告研究了怎样的核武库结构可能以较少的数量影响战略稳定。而且报告考虑了核“三位一体”是否应当保留，如果保留，考虑维持每项的必要投入。
　　决定新的削减进攻性战略武器条约的地位报告中对削减战略武器可能性的具体分析认为，美国可以以极少部署的战略核弹头维持稳定的威慑，前提是俄罗斯也相应进行削减。《核态势评估报告》分析考虑了一些特定层次的核武器削减水平，都低于现在大约2200枚部署的战略弹头的水平。它所得出的结论，经总统、国防部长、参联会主席、美国战略司令部司令通过，构成了美国与俄罗斯进行新的削减进攻性战略武器条约谈判的基础。因新的削减进攻性战略武器条约只是两国持续的双边核裁军进程中的最初一步，这个初步分析通过保守估计，从而决定易于接受的已部署核武器的削减方式。
　　新的削减进攻性战略武器条约将极大地限制双方部署的战略核弹头，也将低于2200枚。这一数据同时也是将于2012年到期的《削减进攻性战略力量条约》（又称《莫斯科条约》）所允许的范围。
　　《报告》进行详尽的分析已决定对核弹头和战略运载工具进行适当限制。在决定美国将在新的削减进攻性战略武器条约下保持核“三位一体”后，《报告》继续评估每一部分合适的力量结构，即所需战略核潜艇、潜射弹道导弹、洲际弹道导弹以及战略轰炸机的数量。分析集中在满足四个方面要求：通过第二次打击能力支持战略平衡；每一部分保持足够的力量结构，具备在不可预见的技术问题或操作困难情况下，将各部分力量有效转换的能力；保留最小核力量结构发展余地，以应对可能的非核全球快速打击能力（传统的潜射弹道导弹或洲际弹道导弹）；在未来数十年甚至更长时间内维持所需的能力，包括训练有素的军事和文职人员以及足够的基础设施。
　　1991年的《第一阶段削减进攻性战略武器条约》已经于2009年12月到期。该条约将美俄各自拥有的战略运载工具限制在1600件。而如果按当前已经过期的条约计算，美国还拥有1200件左右的运载工具是可用的，而其中的900件与已部署的战略核武器相关。这些剩余的运载工具或者是常规运载系统，特别是B－1B轰炸机和巡航导弹核潜艇（由战略导弹核潜艇改装，装备潜射对陆打击巡航导弹），或者是洲际弹道导弹发射井和重型轰炸机。尽管这些发射井和轰炸机已经不再使用，但仍未被销毁。
　　国防部长、参联会主席以及战略司令部司令支持降低对已部署和未部署的运载工具的削减限制。此项建议是有条件的，即传统的B－1B轰炸机和巡航导弹核潜艇被排除在条约之外，而一部分B－52将转入常规能力。
　　根据《核态势评估报告》的分析，美俄已经同意的在新的削减进攻性战略武器条约框架下的数量限制是：
　　可用的战略弹头数量为1550枚；
　　部署的洲际弹道导弹、潜射弹道导弹和部署的可携带核武器的战略轰炸机数量为700架；
　　未部署和可部署的洲际弹道导弹、潜射弹道导弹和部署的可携带核武器的战略轰炸机数量共800架。
　　在新的削减进攻性战略武器条约的框架下，拥有双重能力的轰炸机将既被视为一件运载工具，同时也算做一枚弹头。此记数原则主要给予人们以下认知：即当前重型轰炸机对任何一方都不再构成第一次打击威胁，并且在全天时的基地，很少甚至没有轰炸机会携载核武器。
　　“三位一体”的未来
　　在对美国战略核态势的多项选择进行深思熟虑后，包括削减“三位一体”中的一个分支等，《核态势评估报告》认为，在新的削减进攻性战略武器条约规划的框架下，美国应当能够保持一个由洲际弹道导弹、潜射弹道导弹和重型轰炸机组成的三位一体核力量。保留“三位一体”中的所有分支是在可能成本下保持战略稳定的最佳选择。
　　“三位一体”中的每个分支都具备自身的优势，可保证在此削减阶段保留所有分支。战略核潜艇及其装备的潜射弹道导弹是美国核打击“三位一体”中生存能力最强的一支。当前，对美国战略核潜艇的威胁似乎并不存在，但是这样的威胁，或是其他的问题不可能随着时间的推移而消失。单弹头洲际弹道导弹对于稳定至关重要，而潜射弹道导弹不容易受到防空系统的攻击。不像洲际弹道导弹和潜射弹道导弹，轰炸机可实现前沿部署，以加强对敌人的威慑，强化盟友及伙伴国的信心。
　　在显著跨越技术障碍的同时，美国还将保留“上装”核弹头的能力，以应对未来运载系统或弹头可能出现的问题，或安全环境发生的根本性恶化。例如，如果1枚洲际弹道导弹的弹头出现问题，它将被立即撤下，并由从另外1枚洲际弹道导弹上取下的弹头取代，或者将核弹头“上装”至潜射弹道导弹或轰炸机。
　　维持战略核潜艇
　　《报告》认为，要确保可生存的反应力量，除在危急中大量增加支援潜艇外，还需要在太平洋和大西洋持续部署战略核潜艇。未达此要求，美国现有14艘“俄亥俄”级战略核潜艇。
　　到2020年，“俄亥俄”级潜艇的服役时间将超过之前的任何潜艇。因此，海军近期将保留所有14艘“俄亥俄”级潜艇。而基于对未来作战力量的评估和未来几年现有潜艇的老化问题，美国考虑在2015年到2020年将“俄亥俄”级潜艇的数量由14艘降为12艘。这个决定不会影响装备在战略核潜艇上的核弹头数量。
　　为维持长期海上军事存在，美国必须继续“俄亥俄”级战略核潜艇后续艇的研发。第一艘“俄亥俄”级潜艇计划于2027年退役。鉴于设计、建造、测试和部署新型潜艇所涉及的从订货到交货的时间漫长，国防部长已命令海军开始新型战略导弹核潜艇的技术研发。
　　当前，美国战略导弹核潜艇在近期和中期尚不存在真正的生存威胁。然而，为了防患于未然，国防部将继续实施强有力的战略导弹核潜艇安全计划，致力于潜在威胁的预测，并寻求适当措施，以保护当前和未来的战略导弹核潜艇。
　　携带单弹头的洲际弹道导弹力量
　　当今，美国拥有450枚部署于发射井的“民兵Ⅲ”型洲际弹道导弹，每枚导弹可携带1枚到3枚弹头。《核态势评估报告》考虑到了发挥稳定威慑能力所必需的洲际导弹的类型及数量，以确保弥补未来美国战略导弹核潜艇所暴露出的任何不足。
　　美国将使所有部署的洲际弹道导弹只携带一个核弹头，因此，每枚“民兵Ⅲ”型洲际弹道导弹只携带一个核弹头。这一举措减少了双方发动首次核打击的刺激因素，有利于增强核平衡的稳定性。
　　洲际弹道导弹使美国的核力量态势具有重要优势，其中包括：极其安全的指挥控制系统、高度戒备率及相对较低的维持费用。经国会授权，国防部将继续开展“民兵Ⅲ”型导弹的服役寿命延长计划，目标是将其服役年限延长至2030年。尽管近几年内不需要任何新型的洲际弹道导弹，但是现在已经需要开始进行相关的研究。因此，国防部将于2011－2012财年开始新型导弹的初始研究。这一研究将考虑一系列可能的部署选择，致力于确定一个高效费比的方案，使其既提升稳定的威慑能力，又支持美国持续的核武器裁减计划。
　　规模缩小但性能高强的核轰炸力量
　　美国目前拥有76架“B－52H”轰炸机和18架“B－2”轰炸机，均可装备核武器。《核态势评估报告》指出，空军拟将部分“B－52H”轰炸机改装为只能遂行常规任务的机种，但同时将保留具有核战能力的轰炸机。
　　保留具有核战能力（或更确切地说具有核常双重能力）的轰炸机主要有两个原因。第一，上述能力为应对技术挑战以及地缘政治的不稳定性提供了快速、有效的保证。第二，具有核战能力的轰炸机对预防针对美国盟国及其伙伴国的潜在的攻击所需的延伸威慑能力意义重大。不同于洲际弹道导弹和潜射弹道导弹，重型轰炸机可以很显眼地进行前沿部署，以此展示美国在危机中的决心和信念。
　　美国双重能力重型轰炸机将不会处于24小时戒备状态，因此它们还可提供额外的常规火力。二战以后，重型轰炸机已经在多次军事行动中展示了其价值，包括“沙漠风暴”行动、科索沃战争、“伊拉克自由”行动、“持久自由”行动等。在此后的五年多时间里，国防部将投资十亿多美元用于支持升级“B－2”隐形轰炸机。这些改进将帮助其维持生存能力，提高其作战效能。
　　在2010年《四年防务评估报告》和《核态势评估报告》的后续分析中，国防部将研究远程打击能力适当合成方法，包括重型轰炸机和非核的全球快速打击系统。这一分析将影响国防部2012财年的预算方案。此外，空军将开展评估一项替代方案，以确定是否需要并且（如果可能的话）如何替代目前空中发射的巡航导弹，因为这些导弹在下一个十年就到了服役期限。
　　国防部也在研究国防工业基础方面面临的新挑战。随着延长现有武器使用期限或将其替换的决心已定，可能阻碍进展的挑战也可能会出现，对此，现在即可采取相关措施降低其中的一些风险。其中一个例子就是固体燃料火箭发动机的生产。在美国政府部门中，固体燃料火箭发动机工业只有三家用户：国家航空航天局用作飞船助推器、空军用于“民兵Ⅲ”型导弹和海军的“三叉戟Ⅱ”D－5导弹。而它们中没有一个对新的大型固体燃料火箭发动机的设计备有现成的计划。在维持“民兵Ⅲ”和“三叉戟Ⅱ”战略导弹至少20年的现行计划中，国家将需要技术高超的人员来应对未来这些系统老化所带来的未知挑战。为了振兴这一产业，一项研发计划正在酝酿之中，并将关注军事部门和联合升级飞行试验演示之间的共同特征。
　　总之，《核态势评估报告》提出：
　　美国从《第一阶段削减进攻性战略武器条约》水平上再裁减约50％的可计数战略运载工具，在2002年《莫斯科条约》水平上再裁减30％左右的可计数战略弹头，仍然可以维持稳定的威慑能力。
　　在新的削减进攻性战略武器条约十年有效期内，美国将维持洲际弹道导弹、潜射弹道导弹和战略轰炸机组成的“三位一体”力量架构。
　　为增强稳定性，所有美国洲际弹道导弹将被“去分导式多弹头化”，每枚导弹只携带一个弹头。
　　保留现有战略运载工具“加载”未部署核武器的能力，以防技术或地缘政治上的突发事件。优先给予战略轰炸机和战略核潜艇以加载核武器的能力。
　　新的削减进攻性战略武器条约将不限制导弹防御系统，且不排除使用战略轰炸机或远程导弹执行常规任务，从而保留非核武器作战能力，以增强美地区威慑能力及安全承诺。《核态势评估报告》在新的削减进攻性战略武器条约框架内就可选择的力量体制予以深入的分析，国防部在考察此项工作后，将明确条约框架内的力量体制计划。美国将保留在新的削减进攻性战略武器条约下调整其核态势的能力，以便应对意想不到的技术发展、武器系统缺陷或地缘政治突发事件。
　　赋予总统最充裕的决策时间赋予总统最充裕的决策时间可以在更低核力量水平上提高战略稳定性。为此，《核态势评估报告》考虑改变现行可以直接影响潜在危机稳定的核政策及核态势，其中包括戒备态势及核指挥、控制和通信体系。
　　《核态势评估报告》审视了调整当前美国战略力量戒备姿态的可能方案。目前，具有核战能力的重型轰炸机已经不再保持随时戒备状态，几乎所有的洲际弹道导弹依然处于待命状态，在任何既定时间都有相当数量的弹道导弹核潜艇在海上执勤。《核态势评估报告》认为，这种态势应该维持下去。
　　《核态势评估报告》重申，美当前所有洲际弹道导弹和潜射弹道导弹“瞄向公海”的做法应继续保持。这样，即使出现极不可能发生的意外发射，导弹也会落在公海区。美国将要求俄罗斯重申这一承诺。双方于1994年就此问题达成协议。
　　《核态势评估报告》考虑了减少洲际弹道导弹戒备率和核动力弹道导弹潜艇出海执勤率的可能性，得出的结论是，这种做法会降低危机稳定性，刺激对手在“恢复戒备”前发动攻击。与此同时，《核态势评估报告》提出，在“三位一体”的其他两方面都保持高戒备率的情况下，没有必要将重型轰炸机恢复为随时戒备状态。
　　从更长远的角度出发，《核态势评估报告》启动了关于未来降低战备姿态的研究。例如，在一项关于“民兵Ⅲ”洲际弹道导弹力量可能的替换系统研究中，国防部将探索新的基地模式，即在消除或减少即时发射诱因的情况下，新的基地模式能否确保洲际弹道导弹的生存能力。
　　此外，《核态势评估报告》审查了确保危机稳定、威慑能力和核库存安全有效的基本要素，即我们指挥和控制美国核力量的效力。国防部的核指挥、控制和通信体系使总统这一使用核武器的唯一权威能够明确、及时地决策并将核反应方案付诸实施。
　　国防部长已做出指示，要进一步提高核指挥、控制和通信体系的灵活性和在危机时刻完全控制核力量的能力。国防部已经在2011财年的预算中采取措施，加强核指挥、控制和通信体系。其中包括：改进“遗留”下来的单一目的核指挥、控制和通信能力，应对当前和未来的挑战，并继续在为核指挥、控制和通信体系提供安全的语音会议服务方面增加投入。国防部已经发起了一项部门间研究，以确定所需的投入和最有利于增强核指挥、控制和通信能力的组织体制。这项由国防部牵头的研究将于2010年开始，并提出长期战略，向国会通报来年预算。
　　《核态势评估报告》认为，美国应该：
　　维持美国现有战略力量的戒备态势：具有核战能力的重型轰炸机不再保持随时戒备状态，几乎所有的洲际弹道导弹处于待命状态，在任何时候都有相当数量的弹道导弹核潜艇在海上巡逻。
　　继续保持所有洲际弹道导弹和潜射弹道导弹“瞄向公海”的做法，这样，即使发生极不可能出现的意外发射，导弹也会落在公海区。美国将要求俄罗斯重申其这一承诺。
　　在加强美国指挥和控制体系方面增加投入，赋予总统最充裕的决策时间。
　　探索洲际弹道导弹新的基地模式，以增强其生存能力，并进一步减少即时发射的诱因。此评估将成为国防部为现有洲际弹道导弹力量寻找可能替代物研究的一部分。
　　非战略核武器
　　冷战结束后，美国已经开始大规模削减其非战略（或战术）核武器。现今，它只在欧洲保留了有限数量的前沿部署核武器，外加少量储存在美国的核武器，以便进行全球部署，为其盟国和伙伴国提供延伸威慑。俄罗斯保留了更大规模的非战略核武器力量，其中很大一部分部署在几个北约组织成员国附近，因此成为北约的关切点。
　　非战略核武器及双方未部署的核武器应包括在美俄未来的削减决议之中。在涉及未来欧洲核武器基地的问题时，美国将同我们的盟国进行协商，并致力于通过北约达成一致意见。在与盟国及伙伴国合作方面，《核态势评估报告》决定采取以下步骤：
　　用“F－35”联合攻击战斗机替代“F－16”的同时，美国应保留双重能力战机（同时拥有投放常规与核武器的能力）。正如下文所详述的一样，美国也将开展“B－61”（核炸弹）的全面延寿计划，以确保其与“F－35”相匹配，其中包括确保在安全和使用控制方面的改进，以增强对“B－61”的信心。这些决定将确保美国保留支持其盟国所需的前沿部署非战略核武器的能力。这些决定没有预测北约内部关于核威慑及核共享的决策结果，但对各种选择均持开放立场。
　　美国将退役携带核弹头的海基巡航导弹。这一系统是危机时刻进行前沿部署的手段之一。其他手段包括前沿部署的携带炸弹或巡航导弹的轰炸机，以及前沿部署的双重能力的战斗机。此外，美国洲际弹道导弹和潜射弹道导弹有能力打击任何潜在敌人。海基巡航导弹的威慑和维稳作用可以被其他手段替代，而且美国依然可以保持可靠的延伸威慑姿态和能力。
　　在实施《核态势评估报告》决议时，在与我们盟国和伙伴国一起减少核武器的作用和数量并增强我们的安全时，我们将继续与我们的盟国和伙伴国进行密切磋商。美国在做出关于延伸威慑能力的任何变动之前，都会与盟国及伙伴国进行密切协商。
　　这些决定包含在更广泛的应对延伸威慑的新兴挑战的手段之中，不仅反映在《核态势评估报告》中，还包含在2010年《弹道导弹防御评估报告》和2010年《四年防务评估报告》中。美国致力于全面有效地增强地区安全体制，追求不断改进的和平时期策略，以全面整合“整体政府”方法及美国和其盟国及伙伴国的整体实力，其中包括服务于安全与和平的常规军事力量的全面平衡。只要这些国家拥有核武器，美国核武器就将发挥核威慑的作用。但《核态势评估报告》、《弹道导弹防御评估报告》和《四年防务评估报告》中的决议，反映出美国渴望更多地依靠非核手段对这些国家实施威慑，并确保盟国和伙伴国的安全。
　　增强战略稳定性
　　鉴于俄罗斯和中国目前都在更新其核力量，而且都声称美国导弹防御和常规导弹计划是不稳定因素，因此，今后维持与这两个国家的战略稳定将成为重要挑战。
　　美国为此将与俄罗斯和中国开展高层双边对话，致力于同两国发展更加稳定、充满活力及透明的战略关系。
　　与俄罗斯的战略对话使美国有机会向其解释，我们的导弹防御和未来美国任何常规远程弹道导弹体系都是针对新出现的地区威胁，而不是试图影响与俄罗斯的战略平衡。而俄方应该对其现代化计划做出解释，明晰其当前的军事原则（尤其是在强化核武器重要性方面），探讨为减少西方国家对其非战略核武器的关切应采取的措施，比如，将其非战略核系统集中存放于俄罗斯腹地的几个安全设施内。双边对话也可以为双方提供广阔的导弹防御合作平台，根据奥巴马总统和梅德韦杰夫总统2009年7月签署的联合声明，在整合美俄传感器、发展联合导弹防御机制、开展联合试验、研发、模型制作和模拟试验、演习等领域进行合作。
　　与中国，战略稳定对话可以为双方提供一个平台和机制，使双方能够就对方核武器与其他政策和计划交流各自的观点。这一对话的目的在于增强互信，增加透明度。如2010年版《弹道导弹防御评估报告》所述，“维持美中关系的战略稳定对美政府来说与同其他大国维持战略稳定一样重要。”
　　与俄罗斯和中国建立更加稳定的战略关系将有助于进一步限制两国的核计划及核态势，而这在它们所处的地区发挥着增强信心和维持稳定的作用。这一做法也有利于美国同这两国在预防核武器扩散和核恐怖主义方面开展更紧密的合作。
　　未来核削减
　　美国致力于一个无核武器世界的远期目标。总统已经下令对低于新的削减进攻性战略武器条约水平的未来美国核武器削减进行评估。几个因素将对削减的规模和速度造成影响。
　　第一，未来任何核削减都必须继续增强对地区潜在对手的威慑，巩固与俄罗斯和中国的战略稳定，确保盟国和伙伴国的安全。
　　这需要对所要求的威胁因素进行最新的评估，进一步改进美国及其盟国和伙伴国的非核能力，重点削减战略和非战略武器，与盟友和伙伴国进行密切的磋商。美国将继续保证，在任何潜在对手的战略中，进攻美国及其盟国和伙伴国的成本将超过想象中所能得到的东西。
　　第二，实施《核态势评估报告》建议的核武器库存管理计划和核能基础设施投资计划，将使美国不必保留大量为应对技术或地缘政治方面意外情况而未部署的弹头，从而可以削减核武库存。在新的削减进攻性战略武器条约框架内，这些投资对于推动核裁军，维持核威慑，将发挥重要作用。
　　第三，俄罗斯的核力量将是决定我们通过怎样的方式、多快的速度进行裁减工作的重要指标。在新的削减进攻性战略武器条约获得批准并正式生效后，美国政府将与俄罗斯达成协议，要求两国进一步削减各自所有类型的核武器。随着美俄关系的不断改善，两国间达成严格数量平等的紧迫性已不再像冷战期间那么强烈。但是核能力方面的严重非对称可能造成美俄双边关系的不稳定，也可能在美与盟国和伙伴国之间引起争执。尤其是在核力量遭到削减的情况下，数量因素也可能不利于维持长期稳定的战略关系。因此，在更大幅度的削减过程中，我们重视俄罗斯的参与。
　　鉴于以上三点因素及其它相关方面，总统已指示开展后续分析，为未来美俄削减核武器确定目标，以达到低于新的削减进攻性战略武器条约标准。美国核力量的规模及削减进度将在确保我们对盟友及伙伴国安全保证的可靠性和有效性的基础上进行。
　　伴随着新的削减进攻性战略武器条约获得批准并正式生效，政府将通过正式协定或自愿措施寻求与俄罗斯就未来削减计划和透明问题进行讨论。这些措施在范围上将比以前的双边措施更为广泛，将会涉及到两国所有的核武器，而不仅是部署的战略核武器。
　　第五章　强化区域威慑并重塑美国盟友与伙伴国信心美国盟友及伙伴国处在变化之中的全球安全环境前线。一些国家享有前所未有的安全形势，因此努力寻找降低对核威慑的依赖；其他国家面临新的安全挑战，并向美国寻求持续的伙伴国关系来保护它们的利益。这些国家毗邻核扩散国家、潜在的大规模杀伤性武器走私国、虚弱和衰败国家。一些国家还对周边大国强化地区角色（有时运用核手段）感到压力。
　　因此，美国全面致力于强化双边和地区性安全联系，并与其盟国和伙伴国紧密合作，调整各方关系，应对21世纪不断涌现的新需求。我们将通过实际行动而不仅是在文字上继续保证盟友和伙伴国的安全。这包括继续在关键区域部署美国军队，加强美国和盟友的非核能力，并继续提供延伸威慑。这种安全关系不仅对威慑潜在威胁非常重要，而且符合我们的核不扩散目标。我们可以借此向邻国表明，寻求核武器只会破坏它们实现军事和政治优势的目标，并向美国的无核盟友和伙伴国保证，在无核威慑能力的情况下，它们的安全利益也会得到保护。进一步说，美国将与盟友和伙伴国共同加强全球核不扩散机制，尤其是在其各自的地区内落实现有承诺。
　　只要对美国盟友和伙伴国的核威胁存在，关键区域的安全体系就会保持核存在。当美国的盟友和伙伴国面对拥核国家或企图拥核国家的核攻击或核讹诈时，美国核武器的威慑作用至关重要。美国可靠的“核保护伞”是由一系列手段结合而成———美国“三位一体”的战略力量，关键区域部署的非战略核武器，以及迅速应对地区突发事件的以美国为基地的核武器。
　　时间和区域不同，威慑手段的综合运用方式也不相同。冷战期间，美国在欧洲和亚洲预置了核武器，并保留根据需要增加部署的能力。冷战末期，美国采取一系列步骤大规模减少其核武器的存在。现今，为使我们在威慑、保证和减少世界核风险方面的利益最大化，在该采取何种姿态对待欧洲和亚洲的盟友方面，我们面临着不同的选择。
　　在欧洲，冷战结束后美国前沿部署的核武器大幅削减，仅保留了一小部分。虽然针对北约成员国的核袭击风险已降至历史低点，美国部署在欧洲的核武器，结合北约独特的核共享安排，在保持联盟的团结以及为自感面临地区威胁的盟国和伙伴国提供安全保证方面，仍发挥了作用。根据该安排，联盟内的非核成员国可参与核计划制订工作，并拥有特别改装的能够投放核武器的飞机。关于核武器在保卫联盟成员国作用方面的问题，将在今年北约修订其战略构想时一同进行讨论。任何关于北约核态势的变动都应在联盟内部进行彻底评估后由联盟决定。
　　在亚洲和中东地区，没有类似于北约的多国联盟体系。美国一直通过双边联盟和安全关系，以及前沿军事存在和安全保证提供威慑。冷战结束后，美国从太平洋地区撤回其前沿部署的核武器，包括从海军水面舰艇和普通任务型潜艇上撤下核武器。之后，美国一直依赖其主要战略部队，仅在危机时期在东亚地区重新部署核武器系统。
　　政府正在努力与东亚和中东的盟友及伙伴国进行战略对话，决定如何更好地协力强化地区安全体系，以提高和平与安全，并且向它们保证美国延伸威慑是可靠且有效的。
　　区域安全体系
　　当核武器的作用降低、数量减少时，强化区域安全体系是美国加强区域威慑战略的关键部分。这些区域安全体系包括有效的导弹防御、反大规模杀伤性武器的能力、常规力量投送能力及一体化指挥控制———所有这些都有强有力的政治保证做承诺。该体系的目标是：保证虽有国家企图攻击美国军队、我们的盟国和伙伴国，它们的攻击将会被一系列强化了的能力挫败———这些国家明白这一现实，所以不会扬言要或采取此种攻击。
　　在区域安全体系下，加强非核因素对于推动无核武器世界的作用非常重要。美国具备全方位的能力来延缓广泛的攻击或是各种敌对它的威压。可靠的威慑依靠陆、空和海上部队具备在反介入环境下，对抗有限的和大规模的冲突，及应对来自国家和非国家集团全方位挑战的能力。这些美国部队利用充满活力的基础设施（包括指挥和控制系统）、全球部署、弹道导弹防御和反大规模杀伤性武器能力等，挫败对手的企图。
　　导弹防御是美国用于对相关国家强化区域威慑的一种重要手段。因此，当美国保留核威慑来应对这些国家时，我们同样也应当加强其他威慑手段，包括常规作战能力和弹道导弹防御能力。
　　美国的核态势在区域安全体系中发挥着重要作用。进行核扩散的国家必须明白任何对美国或者我们的盟友和伙伴国的攻击都将以失败告终，而且核武器的任何使用将遇到有效和压倒性的反应。作为武装力量总司令，总统决定着反应的性质。但这些国家必须明白，追求核武器将明显加剧冲突的风险。
　　重要的举措持久的结盟和基础宽泛的政治关系是战略稳定和安全的基石。美国将在全球范围内，与盟友和伙伴国紧密合作，在新的安全环境下，基于对挑战和机遇的共同理解，来保证强有力的政治和军事联系，并将强化区域威慑。美国将会：
　　继续同盟友和伙伴国广泛地合作，构建强化过的区域安全体系，包括非核能力威慑，帮助伙伴国构建能力，指挥联合演习和训练，并维持早期在重要区域的存在———正如2010年版《四年防务评估报告》和《弹道导弹防御评估报告》所述。
　　继续并适时扩大同欧洲、东北亚、西南亚和中东的盟友和伙伴国进行的双边和多边讨论，以最有效的方式，加强区域近期和长期的稳定。
　　同欧洲、东北亚、西南亚和中东的盟友和伙伴国合作，通过加强部署来有效地应对导弹防御的区域威胁。包括在这些地区实施适应性分阶段部署计划———如2010年版《弹道导弹防御评估报告》里所详述的一样。
　　加强反大规模杀伤性武器的能力，包括提高美国和盟友战胜生化攻击的能力。国防部十分支持对下一代化学武器和先进生物武器的防备———这些举措在2010年版《四年防务评估报告》里有更详尽的描述。
　　发展非核全球快速打击能力。这些能力可能在应对时间紧迫的区域威胁时尤其有效。政府当前正审视如何综合这些能力，以提高我们应对这种区域威胁的能力，而且不影响我们同俄罗斯或中国核关系的稳定。具体的建议将出现在2012财年的国防部预算中。
　　下个十年，发展和部署更为有效的能力，包括实时情报、监督、侦察和用于迅速处理数据的情报分析。
　　扩大并深入同盟友和伙伴国在政策和综合态势的磋商，以防止核扩散，并有效地遏制侵犯行为。
　　保持在战术战斗/轰炸机（未来将装备F－35型联合攻击机）和战略轰炸机（B－2和B－52H型战略轰炸机）先期装备核武器的能力；对B－61型核炸弹进行全面延寿，包括在其安全有效方面提升可靠性，该型炸弹可由F－35和B－2型机携载。这些决策并不意味着北约组织能够决定未来威慑装备，而是为了让盟友在核安全保证方面有公开的选择权，并提供支持美其他承诺的能力。
　　第六章　维持安全、可靠和有效的核武库
　　美国承诺要确保其核武器安全、有效。为履行这项长期的义务，《核态势评估报告》已经做了大量决定。
　　今天仍在使用的核武器已经远远超出了其设计寿命。1992年以前，美国核武库通过更换弹头维持效力，其过程是从设计到试验、存放，然后退役被下一代设计所替换。1992年以后，美国停止了核武器试验，通过一个储藏工作程序来维持并保证我们核弹头的安全和可用，这个程序通过再次“调校”一些核弹头以接近初始规格来延长其寿命。
　　今天，为了持续一个安全、可靠和有效的储备，并为在将来最终实现零核世界的目标，我们必须审慎的管理核武库和相关的延寿计划，同时，建设维持这一切所需的核基础设施、专家团和领导人才。
　　美国核武库的管理
　　美国核武库包括部署的和没有部署的核弹头。美国还有等待拆卸的多余核弹头。
　　部署的核弹头包括执行某项核任务的战略性（计划执行洲际发射并部署到战略核潜艇上、洲际弹道导弹和重型轰炸机上）和非战略性的核武器，比如部署在欧洲的B－61型轰炸机。始于新的战略武器削减条约，在近中期内，美国战略力量部署将会因与俄罗斯达成的新的战略武器控制协议而被削减。
　　未部署的核弹头用于后勤储备，支持监视程序，和应对技术或地缘政治上的意外。在一些核弹头组成部件损坏并未能修复、重返储备库时，用于后勤储备的核弹头可以使美国维持所需的部署武器数量。没有部署的核弹头还可以用于应对可能发生的技术意外，比如一枚核弹头出现技术问题不能正常运行。它们还被用于应对地缘政治意外，比如安全环境恶化要求将更多核武器安装到发射系统上。目前，未被部署的核弹头储备数量超出上述目的所需，这主要是因为国家核安全局尚无法作到及时对已部署核弹头实施延寿计划。在下一个十年内，国家核安全局基础设施的改进将允许这些多余的核弹头伴随其他核武库削减计划退役。
　　等待拆卸的核弹头是那些排队等待被拆散的核弹头。现在，有几千枚核弹头等待被拆卸，并且随着新的战略武器削减条约的达成，又有武器要从核储备库中移出，那么这个数目还会增加。我们预计可能需要超过十年的时间来消化这些待拆卸武器。下述核基础设施现代化改造投资建设工作纲领，将保证美国能以更加负责的姿态来减少这些存货。
　　展望未来三十年，为了完成国会核武库管理计划和实现美国核不扩散的目标，《核态势评估报告》考虑如何最大限度地延长现存核弹头的寿命。这段时期内，目前核武库里的每一枚核弹头都需要进行技术检查。由此，核武库管理计划将列出今后确保核弹头安全和可靠的方法。这个计划的普通参数将在这里谈论，但一些关于具体数目和不同核武库中弹头种类的重要信息，及其未来处理的具体方案都是秘密的，并将分别向国会通报。
　　在考虑如何更好地管理我们现有的核武库之后，《核态势评估报告》得出了以下结论，以在今后指导未来美国核武库管理决策：
　　美国将不再实施核试验，并将寻求批准并加入“全面禁止核试验条约”。
　　美国将不再研发新的核弹头。“延寿计划”将只使用曾试验过的核部件，不再支持新的军事任务或提供新的军事能力。
　　美国将根据国会授权的“储备服务管理计划”逐个研究能够确保核弹头安全可靠的各项选择方案。实施“延寿计划”将会考虑采取如下措施：重新整修现有弹头，重新使用不同弹头上的核部件，对相关核部件进行替换等。
　　任何决定对弹头“延寿计划”进行的工程改进工作，美国都将尽力选择重新整修或重新使用方案。替换核部件只有在关键的“储备服务管理计划”目标无法满足的情况下才会实施，或者得到了总统的特别授权，并经国会批准。
　　美国将保留尽可能小的核武器储备以满足我们威慑敌手、确保盟友安全、防止技术或地缘政治方面出现意外的需要。
　　在这些方针的指导下，美国将在新战略武器削减条约的规定下以最小的武装力量结构延长核弹头的寿命。与此手段相一致，《核态势评估报告》建议如下：
　　为W－76潜射核弹头的现行“延寿计划”和B－61航弹的“延寿计划”研究及后续工作提供足额资金。
　　启动W－78洲际弹道导弹弹头“延寿计划”的研究工作，包括使用潜射弹道导弹的现有弹头，以减少弹头种类。
　　美国将考虑减少非部署的核弹头，同时加速核弹头拆卸的步伐，作为执行一项与新的战略武器削减条约相适应的武器储备和管理计划。
　　国家核安全局与国防部紧密合作将在90天内向国会提交一个新的武器储备和管理计划，与总统2011财年预算中要求增加基础设施投资相一致。如果关键的基础设施已经重建并实现现代化，它将使美国转型为不再需要保留大规模的非部署核弹头作为技术保障，允许美国在今后一段时间进一步减少非部署核弹头的库存。
　　这里描述的方法将确保库存核弹头在技术性能方面的高度自信。它将保证它们的安全性和可靠性同时满足21世纪的需要。与此同时，这种方法不会发展新的核弹头，也不需要核试验。延寿计划只会使用基于已试验过的核组件，而不会支持新的军事任务或提供新的军事能力。这种方法为美国核武器的安全和可靠树立了新的高标准，同时支持了核不扩散目标，也显示了美国鼓励其他国家在维持它们核储备高级别安全的姿态。
　　关键基础设施和人力资本在核武器存在的同时，为了维持一个安全、可靠和有效的美国核储备，美国必须拥有现代物质基础设施———包括国家安全试验室和系列保障设施———和具有专项技能的专家队伍以维持核威慑和支持总统的核安全议程。
　　但是，当今的核联合体陷入疏于管理的状态。十年来，尽管在核储备计划的支持下，大量的科学、技术和工程投资得以实现，联合体仍包括许多在20世纪四五十年代建立起来的过大的和消耗型的设施。一些处理钚和铀所需的设施是在“曼哈顿计划”时期建造的。不断恶化的设施所导致的安全性、可靠性及环保方面的问题与日俱增，而解决这些问题所需的费用也水涨船高。
　　负责任的储备管理和拆卸不仅要求基础设施，还要求技术熟练的科学家和工程师来使其发挥作用。同我们的基础设施一样，十年来，我们的人力资本基础也处于资金不足和发展欠缺状态。在今天，国家安全试验室发现，要想吸引并留住最有潜力的下一代科学家和工程师已经变得越发困难。由于国家难以就保留核弹头与核技术能力的方式达成广泛共识，我们的士气越来越低落。美国在核问题上持续性地缺乏重点、专业技能和领先地位仍是非常严峻的挑战。为了扭转这一趋势，国家必须对这些重要核安全项目做出强有力的承诺。
　　为确保我们核武库的长期安全、可靠和有效，以及支持各项核安全工作（包括核不扩散、核立法、核武器、反恐、突发情况管理、情报分析和条约确认）的进行，必须加大对核基础设施建设和熟练的劳动力队伍的投资力度。
　　这种投资，经过一段时间之后，能减少我们对大量非部署核弹头的依赖，从而继续缩减美国核武器的储备并支持我们通向无核世界的长路。对基础设施进行更新换代能使潜在对手认为，他们永远无法通过部署新的核能力来获取核优势，从而减少作为地缘政治威慑而保留的弹头数量。
　　加强科学技术和工程基础的努力和强调基础设施建设的问题将有助于解决人力资本问题。一个更新的国家核战略目标和方向也会有所帮助。总统已经明确了核问题对我们国家安全的重要性，以及在所需的最小数量内保持美国核威慑安全可靠和有效的重要性。此外，政府致力于制定一项清楚和长期的管理核武库计划，能够确保未来的科学家、工程师有机会从事具有挑战性的研究和开发活动，这对于招募和保留上述人员至关重要。
　　现代化的核武器基础设施和拥有高技术水平的工作团队不仅与我们武器控制和核不扩散目标相一致，而且对这些目标来说也是至关重要的。通过证明我们所保留的各种类型武器的可靠性，美国能令人信服地使其无核盟友和伙伴国相信，他们不需要建立自己的核武器，同时寻求进一步削减我核武库。此外，一支拥有高技术水平的队伍将提升我们了解、核查进一步核裁军所面临的技术挑战的能力。
　　凭借改进对弹头可靠性的分析的科学和工程项目，我们也加强了评估和确定潜在的恐怖主义核设施安全的能力，并且支持其他国家安全的举措，例如核辩论与属性。核科学专家和工程师们增进了我们对于外国核武器活动的理解，这对于在现实无核武过程中掌握风险是至关重要的。另外，在全世界都进行核裁军的情况下，面对由某个挑衅者发动的核突袭，强大的精神和物质能力将会提供最后的保障。
　　除此之外，对国家威慑态势而言，支持核企业的工业基础活动仍起到了重要作用。为了确保工业基础设施能够向核企业提供支持，必须对关键商业部门的个人技能、生产能力和维护能力加强监管。
　　《核态势评估报告》认为，需要进行下列重要投资以维持一个安全、可靠和有效的核武库：
　　增强武器系统延寿计划所需的科学、技术和工程基础，并发展先进技术，用以提高武器可靠性和武器部件的合格率、在不进行核试验的情况下检验核武器和通过武器监控提供年度核武库评估。这包括发展和维持高质量的科研人员和配套的电脑与实验能力。国家核安全管理局将会制定长期的战略，描述核武库管理计划所需的科学技术和工程基础。该报告将于2011年被提交给核武器委员会。
　　向洛斯阿拉莫斯国家实验室负责实施化学和冶金研究替代工程提供资金，用以在2021年取代目前已有50年历史的化学和冶金研究设备。
　　在田纳西州橡树岭国家实验室的Y－12工厂建立新的铀加工设施，使之在2021年能够投入生产。如果没有制造铀部件的能力，任何维持核武库的计划，以及向海军核动力提供保障的计划都将中断。这将对武器项目和多种核危险的处理产生重大影响。
　　更广泛地说，政府通过向国家核安全管理局提供充裕的资金，向核基础设施提供所需的资本。新生产设施的规模将可以满足国会批准的核武库管理计划的需求，并可能满足拆除弹头、销毁不再需要的核材料、实施技术监控和延寿计划以及海军的多种需要。一些有限的能力将被储存起来，以备不时之需。
　　国防部对于核威慑任务的领导维持一个安全、可靠和有效的核武库需要持续的有效核领导。近年来，由于国防部内部在核问题上一直缺乏重点和专业知识，国防部已有必要重新重视这种领导。过去两年来该部已采取了很多措施解决这类问题，而这份《核态势评估报告》展现出对落实情况持续的高层级承诺。
　　国防部核武器管理特遣队向国防部长和各军种部门提供了很多建议。国防部长非常认可这些建议并在2008年采取措施以确保它们及时得到落实。美国战略司令部付出了多项努力来处理上述结论并确保对战略威慑行动保持持续的关注。美国海军20多年来一直持续关注于改善核项目，最新的证明是其成立的核武器高级领导委员会和海军作战部长核武器委员会。美国空军制定了以“重新振作核企业”为题的路线图，描述当前的努力措施，包括刚刚建立的负责管理能运载核武器的轰炸机和洲际弹道导弹的空军全球打击司令部，加强空军器材司令部的核维护工作，建立由一名空军助理参谋长主管的战略威慑和核一体化办公室。保持在核能力上的集中领导、技术素养和领先地位对国防部来说是基本职责。
　　随着美国削减核武器的作用和数量，维持一支优秀的专业领导队伍将会更加重要。第七章　展望未来：迈向无核武器世界美国的核态势对于国际和国内安全至关重要。相对于冷战而言，如今全面核战争的风险大为减少，但核威胁依然存在，且其中的一些仍在不断加剧。在寻求未来实现无核武器世界的同时，我们也对现实世界保持着清醒的认识。我们明白，实现上述目标需要长期努力，并非可凭一届政府之力完成。
　　冷战期间，我们核武器的政策制定和力量建设致力于实现两大核心目标：一是慑止苏联及其盟友对美国发起大规模常规或核、生、化袭击；二是确保美国的盟友及伙伴国相信可依靠美国有效实现第一个目标。在冷战的白热化时期，美国拥有超过3万枚核弹头，其中数千枚已经安装在海外基地的短程运载工具上。那时美国的核武器生产部门仍在不断发展新型核武器。
　　当前，“确保”任务没有变化，但“慑止”任务却与之前大不相同。尽管我们必须同其他核国家一起维持稳定的核威慑，但发生大规模核战争的可能性已经大大降低。因此，实现传统的慑止和确保任务所需核弹头之数目也较以前大幅减少。另外，美国当前拥有世界上最强大的常规军队，其他军事强国也大多是我们的盟友或伙伴国。我们当前最紧迫的安全挑战是防止核扩散及反对核恐怖主义，为此，维持数千枚核弹头规模的核武库并不适用。
　　上述改变使得核武器在美国国家安全战略中的作用极大受限，并体现在当前美国的核态势中。自冷战结束以来的近20年间，美国已经削减了约75％的战略核武器，并大幅削减了部署和库存的核武器数量。正如此份《报告》所阐述，我们可以并应该付出更多努力。
　　2010年版《核态势评估报告》的重点之一是使我们的核政策及核力量态势更加适应美国当前的国家安全优先任务。为达此目的，《报告》决定采取一系列措施，其中大部分已经启动或将于近期实施：
　　继续严格执行《不扩散核武器条约》，拓展核不扩散机制，并在全世界范围内保护易受攻击的核材料，以防被恐怖分子盗窃并占有；
　　寻求批准并加入《全面禁止核试验条约》，推动进行可核查的《禁止生产武器用裂变材料条约》谈判；
　　努力对核问题的有关法规进行改进，使美在确定任何隐蔽性核攻击的源头后，有权处置任何负有责任的国家、恐怖组织和为恐怖分子获取和运用核武器提供便利的非国家行为体；
　　采取强化的“消极安全保证”，表明美国政府不会对签署《不扩散核武器条约》并履行其核不扩散义务的无核国家使用或威胁使用核武器；
　　寻求批准并实施新的削减进攻性战略武器条约，该条约主张切实削减美俄两国已部署核力量；
　　以能够促进稳定的方式规划削减后的美国核力量，包括正在进行弹头数目削减的美国洲际弹道导弹；
　　销毁可携带核弹头的海基“战斧”巡航导弹；加强地区安全体系构建，通过维持有效的“核保护伞”，增强非核威慑能力（如导弹防御和常规远程导弹），强化对盟友及伙伴国的安全承诺；
　　在反映21世纪联盟战略中核武器支持作用的同时，与北约盟国一道，制定新的战略构想，以支持内部融合，并维持有效的延伸威慑；
　　与中国、俄罗斯展开高层对话，推动两国与美国建立更加稳定、透明、无威胁的战略关系；
　　继续展示美国的核力量，强化指挥控制机制，以降低因意外、未经授权行动和误判等原因发射核武器的可能性，尽可能为总统提供足够时间来决定是否授权使用核武器；
　　为核武库管理提供充足资金，并规划未来投资计划，在不进行核试验及新型核弹头研发、核武器库存显著减少的情况下，维持一个安全、可靠和有效的核武库；
　　完成新的削减进攻性战略武器条约签署后总统直接指导的军备控制目标评估，以在评估增加预警和决策时间附加措施的同时，为将来核武器的削减设立目标，并进一步降低误判和虚假预警信息导致使用核武器的可能性；
　　启动国家综合研发项目，以支持实现无核武器世界的努力，其中包括发展核查技术。
　　此份时间表囊括了一系列全面的具体措施以减少美国及其盟友和伙伴国受到的核威胁，减少美国核武器的作用和数量，并确保核威慑在应对当今世界一系列问题方面依然有效。
　　2010年版《核态势评估报告》主要着眼于近期规划。此外，《报告》还确定了许多长期步骤以降低核威胁，减少美国核武器的作用和数量，强化对未来对手的威慑，并确保美国盟友和伙伴国的安全。《报告》提出了几个美国未来应该努力实现的重要目标：
　　在批准并实施新的削减进攻性战略武器条约后，与俄罗斯进行旨在实现未来核武器实质性削减和全景透明的谈判，内容涉及所有的核武器———已部署的、库存的、战略的及非战略的；
　　采取多种措施拓展美国与中国、俄罗斯两国的合作及透明度，并强化相互间的战略稳定；
　　继续加强地区安全体系构建，销毁化学和生物武器，如此，核国家将逐渐凭借实施核威慑获取安全并把威慑作为核武器的唯一目的；
　　只要核武器依然存在，继续确保美国拥有一个安全、可靠且有效的核武库；
　　遵守与俄罗斯达成的未来实质性削减核武器协议，并逐渐使其他有核国家共同进行多边努力，以限制、削减并最终销毁世界上所有的核武器；
　　改进核基础设施和人力资本，使美国能够安全地削减核武器。在一个没有核武器，只有核知识的世界中，拥有建立在人力资本基础上的良好基础设施是有效威慑欺骗的基础，也是在威慑无效的情况下实施快速反应的基础；
　　为核查核武器的销毁设置作业流程，并通过增加透明度及对核弹头而非运载工具核查技术的投资，最大程度降低欺骗和扩散的可能。
　　迈向无核武器世界美国的长期目标是完全销毁核武器。在这点上，何时能够实现此目标还不清楚。履行《报告》中提到的措施将会进一步改善美国及其盟国和伙伴国的安全环境，同时还可以让我们朝着美国总统构建无核武器世界的理想目标迈进一步。
　　然而，只要美国及其盟友和伙伴国面临的核威胁依然存在，包括北约在内的安全机制将继续保持一定数量的核武器，我们将继续寻求削减未来核武器的作用及数量。在未来数年中，随着美国及其盟友的去核化和反大规模杀伤性武器能力的不断改进、地区安全体系的加强，随着我们对限制其他威胁，特别是生物武器的能力进行评估，美国与其盟友和伙伴国将就在何种情况下谨慎转向核武器只用于威慑的政策进行协商。
　　最终允许美国和其他国家放弃核武器，而不再冒更大的国际不稳定和不安全风险的条件十分苛刻。这些条件包括激发敌对国家获取并保持核武器之地区争端的有效解决、成功阻止核武器的扩散、主要被关注国家相关项目和能力发展透明度的提升、发现违反裁军义务行为之核查方法和技术的成熟以及慑止上述违规行为之强力可靠措施的实行。显然，这些条件现在并不存在。但是，我们能够，而且必须积极创造上述条件。
　　本届政府致力于就一份时间表在两党间建立共识。该时间表让美国在降低自身、盟友、伙伴国及国际社会所受核威胁方面发挥领导作用。如果我们采取2010年《核态势评估报告》中已经明确的实际步骤，那么在不远的将来，我们不仅距离在全世界范围内销毁核武器的最终目标更近了一步，而且可以进一步强化全球核不扩散机制，提高恐怖组织获取核武器与核材料的门槛，加强美国和国际社会的安全。（武斯祖译）