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《香港自治法》对中国及香港的重大影响-墙内角度
送交者:  2020年07月06日11:50:11 于 [世界时事论坛] 发送悄悄话

逸草:了解一下从墙内角度看《香港自治法》也蛮有意思。什么叫“自作孽不可活”?这就是一例。


《香港自治法》对中国及香港的重大影响:制造无数孟晚舟案+切断被制裁中企资金链

Original 新华裔 新华裔 Today

1《香港自治法》主要制裁内容

 

自香港主权移交以来,美国政府依照《美国-香港政策法》规定,在贸易和出口给予香港特别待遇。去年11月,美国开始改变这个政策,出台《香港人权与民主法》,要求美国国务卿每年就香港的自治情况向国会提交报告,以评估香港应否继续依照《美国-香港政策法》享有特殊待遇。


今年5月,美国国务卿蓬佩奥宣布,已经按《香港人权与民主法》的要求评估香港情况,并向国会报告香港已失去自治地位。香港《国安法》实施前夕,美国商务部部长罗斯宣布撤销香港在贸易政策的特殊地位,包括禁止出口一些军民两用技术到香港。


    香港《国安法》生效当日,美国国会通过《香港自治法》,这被外界形容为《香港人权与民主法》的加强版(港语为“加辣版”)。

《香港自治法》(HongKong Autonomy Act),又称香港问责法(Hong Kong Accountability Act),是一项待美国总统特朗普签字生效的美国联邦法律。该法案授权美国政府部门主要以金融等制裁手段惩罚实施香港《国安法》、被美国认为“侵蚀香港自由”的中国大陆及香港官员、警察,以及与制裁对象进行业务往来的相关实体。


一般而言,美国根据其外交政策和国家安全目标,针对多类对象实施经贸制裁,包括特定的国家、恐怖分子、国际毒品走私人员,以及参与大规模杀伤性武器扩散活动的人员。这次却以中国制定香港《国安法》为由,对中国及香港实施制裁。一般情况下,美国财政部外国资产管制办公室(OFAC)具体负责制裁行动,其他相关部门也扮演重要角色。


《香港自治法》列明,法案生效后,美国国务卿须在90天内及未来每年提交报告,列举出协助中华人民共和国违反《中英联合声明》或《香港基本法》的相关人员,提供解释并指明与相关人员有业务往来的金融机构。这意味着,美国国务卿将在今年11月美国总统选举和国会选举前公布受制裁的官员和金融机构的名单。


《香港自治法》规定的制裁手段,包括禁止被制裁的对象买卖或持有美国物业、冻结资产、拒绝入境等,被制裁的金融机构将面临禁止向美国金融机构借贷、禁止银行交易、禁止外汇交易、限制商品或技术出口等一系列制裁。此外,法案也涉及不具有法律约束力的内容,支持容许香港人合法前往美国。

具体有如下九大制裁措施:

(1)禁止被制裁公司或个人买卖或持有美国物业(包括行使权益);

(2)拒绝个人签证,拒绝被制裁的个人、金融机构公司代表或控股股东入境;

(3)禁美国财经机构提供贷款及信贷;

(4)禁止被制裁公司成为美国国债主要交易商;

(5)禁止成为美国政府或政府基金的存款机构;

(6)禁止处理任何美国管辖范围的外汇交易;

(7)禁止美国管辖范围内的任何信贷或支付交易;

(8)限制或禁止向被制裁外国金融机构出口或转移商品、软件或技术;

(9)禁止任何美国人向被制裁金融机构投资或购买大额股权、债务。


《香港自治法》将制裁级别分为两级,

(1)对上面所说的中国大陆和香港官员实施“一级制裁”;

(2)对所有与之有业务往来的金融机构施加“二级制裁”。违反制裁令者,最高判囚20年,罚款100万美元。这是极为罕见的重刑处罚。


有评论形容《香港自治法》的严厉程度等于公开向中国挑衅,甚至不惜与之决裂和开战。

可见问题的严重性。其严重性主要在于两个方面:(1)“一级制裁”将制造无数孟晚舟案;(2)“二级制裁”类似于美国对伊朗、俄罗斯企业的制裁。

 


2  《香港自治法》将制造无数孟晚舟案

 

《香港自治法》所列“一级制裁”,是一种无限量版的“孟晚舟案”。其范围有多大,无法确定,解释权、话语权在美国政府。即使美国政府在该法生效后90天列出制裁名单,它也可以随时、随意添加,没有任何节制。再加上,跟“二级制裁”对象相联系的公司高官以及相关个人,谁说得清将会涉及多少人?


有关资料显示,自1977年以来,美国对许多国家和个人采取类似制裁。

被美国直接列为制裁对象的个人,不仅直接涉及民事案件,比如(1)被禁止买卖或持有美国物业(包括行使权益),已经持有的资产也将被冻结;(2)被禁止美国财经机构提供贷款及信贷;(3)拒绝个人签证,拒绝其入境美国。而且,不排除涉及刑事调查并被捕,面临刑事诉讼。


跟“二级制裁”对象相联系的公司高官以及相关个人,可能一不小心也会卷入民事或刑事调查、检控与诉讼。就如孟晚舟案一样。

孟晚舟作为华为首席财务官、更由于其作为华为创始人任正非女儿之重要性,被美国控告违反美国对伊朗的制裁,涉嫌金融欺诈,而动用与加拿大之间的引渡协议,要求加方抓捕,目前在加拿大法院接受审判。汇丰银行与此案有密切关联。尽管孟晚舟与华为均否认指控,中国政府则强烈抗议美加的这一行动,指这是美国施加的政治迫害,但无济于事。孟晚舟至今仍被扣押在加拿大,引渡官司还在继续。


从孟晚舟案就可以看出,虽然她没有被美国政府列为直接制裁对象,但她作为华为公司高管,当华为与被美国制裁对象发生关联,或美国政府制裁华为时,就面临“制裁转嫁”而面临被制裁,甚至刑事指控。

而且,类似孟晚舟跨国被捕事件可能发生在任何跟美国有引渡协议的国家。涉及相关制裁事项的公司人员出行海外将存在人身安全的极高风险。


这是很严重的事件。类似事件将产生寒蝉效应,让与“二级制裁”相关的个人人人自危。毕竟涉案个人将面临极为严苛的刑事处罚和巨额罚金。

谁会中枪?这要看美国视被制裁公司的重要性,以及该个人在该公司的地位、作用或影响大小。这是一个弹性极大、没有边界的“自由裁量权”。

这将涉及一个庞大的、可以任意扩展的队伍。


 

3  “二级制裁”将威胁难以数计的企业和金融机构

 

“二级制裁”涉及的公司或金融机构面临的民事问题主要是:其控股股东将被美国政府拒绝入境美国;被禁止买卖或持有美国物业(包括行使权益),已经持有的面临被冻结;禁止美国财经机构向其提供贷款及信贷、禁止成为美国国债主要交易商、禁止成为美国政府或政府基金的存款机构、禁止处理任何美国管辖范围的外汇交易、禁止美国管辖范围内的任何信贷或支付交易;美国政府限制或禁止向被制裁外国金融机构出口或转移商品、软件或技术,禁止任何美国人向被制裁金融机构投资或购买大额股权、债务。


这些制裁,理论上可导致银行无法与美国交易、无法使用美元结算。它旨在瞄准中国及香港资金链,切断被制裁企业、特别是金融机构资金链。这类似于美国对伊朗、俄罗斯企业的制裁。


美国金杜律师事务所(King& Wood Mallesons)合伙人胡梅和Aaron Wolfson 在法律专业网站撰文披露了部分与美国制裁令相关的刑事和民事案。除了孟晚舟案、中兴案外,其中有两个典型案件:


 其中“渣打银行案”案,是香港渣打银行涉及受制裁个人和国家包括缅甸、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚等被美国民事与刑事调查。2019年,美国司法部和OFAC与渣打银行分别就违反美国针对多个国家的制裁令达成民事和刑事案和解协议。


另一个较轻的案例是美国加州奥克兰市化妆品公司ELF涉嫌多次违反美国联邦法规中的朝鲜制裁条例,被追究民事责任,2019年与OFAC达成和解。涉案行为包括从中国两个供应商那里进口假睫毛套装,而这些产品的原料中部分源自朝鲜。此案2019年初以ELF和政府达成和解告终。

达成和解的企业,一个是英资银行,一个是美国企业。如果是中资企业或港企就没有那么容易和解了,中兴为此招致严重打击,华为和孟晚舟案则成为一个难以解开的结。


中国及香港企业、特别是金融机构很容易成为《香港自治法》的“二级制裁”对象。中国及香港企业、金融机构是否要表态支持香港《国安法》?是否要反对分裂国家、颠覆国家政权、组织实施恐怖活动和勾结外国或者境外势力危害国家安全等犯罪行为?中资或在港金融机构是否要依法禁止或冻结乱港组织和个人的不法资金援助?呵呵呵,对不起,美国就会视其“侵蚀香港自由”而列入制裁名单。


再者,如果被美国列入制裁对象的个人在某家公司或金融机构任职,甚至是该机构股东,但他没有任何违反国家法律和公司纪律的言行,且致力于维护公司权益,作为公司该怎么办?如果该公司没有按照《香港自治法》对被制裁个人采取让美国满意的处置,就有可能被列入“二级制裁”。


更多问题涉及金融机构,如果被美国列为制裁对象的个人在某家银行开设账户、接受存款、使用信用卡或其它银行卡、批准借贷、允许透支、转账或接受收益款项,或在某家证券公司、信托公司开设账户,进行证券交易、理财或其它金融活动,或购买某保险公司产品,等等,诸如此类,这些银行及非银行金融机构可能涉及违反《香港自治法》,而被列入制裁对象。


如果被美国政府列为制裁对象,按照《香港自治法》,这些企业、金融机构将无法进行外汇结算、国际汇兑、以美元交易的贸易、海外投资、海外证券市场交易、国际金融借贷和往来…… 一句话,被制裁企业或金融机构的国际资金链将被切断,将无法进行国际贸易和金融活动。


需要指出一点,《香港自治法》的制裁范围,在理论上还包括外资公司、国际跨国公司、国际银行。这也会让它们忌惮而不敢跟被制裁对象(包括个人和机构)发生关联。


按照美国参议院图米的解释,《香港自治法》主要针对中资银行中,以及美资银行在中国的子公司。图米表示,法案“不威胁美国金融机构”。


这里有一个看点,全国人大推出香港《国安法》后,汇丰、渣打两家英资银行表态支持,引起英美政客不滿。美国是否会对它们进行制裁,是测试《香港自治法》的制裁范围的风向标,备受外界关注。

 

4  《香港自治法》没吸纳原版本中更严厉制裁措施

 

在中国人大通过“港版国安法”后,美国两党议员随即提出《香港自治法案》提案。提案原版本中最令人关注的是建议制裁中国的主要银行,禁止相关银行使用环球银行金融电信协会信息系统,切断中资行对国际银行的金融连接。美提案议员明言,中国的银行运作体系基本上仍受制于美国金融体系和美元体系,因此对大多数中国主要银行施加制裁将起到强有力的威胁效果。

 这是最简单的一招。目前,银行与银行的国际交易,都要经过这个系统作交收,简单讲,甲买了一批货要汇款给乙,要将钱由A银行转到B银行,中间就要经过这个系统。如果切断中资银行跟这个系统的连接,受制裁的中资银行将无法与国外的银行交易,大量存款会被提走,继而冲击到香港金融系统。

表面看,环球银行金融电信协会信息系统是中立机构,但在美元作为国际结算货币的制约下,实际是由美国主导,伊朗及俄罗斯都曾被禁与该系统连接,而令其金融系统及货币受到致命冲击。香港作为世界金融中心之一,若出现这种情况,其后果令人不寒而慄。


美提案议员毫不掩饰地宣称,他们所推出的《香港自治法》将进一步补充《香港人权与民主法案》中的制裁效力,将制裁范围扩大,并将制裁措施与金融系统捆绑,增加惩罚的力度。


美国华盛顿哈德逊研究所美中关系专家史帕丁(Robert Spalding)表示,如果华盛顿采取强硬措施,恐将危及中国与自由市场所有金融连结。据他说,一旦这种连结消失,股市、债市、金融交易、环球银行金融电信协会(SWIFT),都会遭到波及。


有专家指出,如此则香港金融系统将濒临崩溃,可说是天下大乱。一旦香港的金融中心地位受到削弱或发生改变,也会对中国大陆的经济产生负面影响。前段时间,恒生指数重挫、离岸人民币汇率盘中狂贬,可能就是这种负面影响的超前反应。


但是,新版本没有吸纳上述极端措施,显然是留有余地,不想把事情做绝。


特朗普政府推动修改后的新版本,规定只有在中国大陆及香港官员、警察或机构已经受到制裁后,银行在知情下与被制裁对象交易,才会连带被制裁。

此外,新版本给予银行一年宽限期,让它们与美国制裁对象终止交易。这意味着,金融机构不会与被制裁对象同时被制裁,有了一年的缓冲期。


另外,外界高度关注特朗普希望在多大程度上将香港作为中美角力筹码。这关系到美国政府实施《香港自治法》的力度。


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