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版主:道友
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麦格理被罚1500万承销中概股普大涉嫌诈骗
送交者:  2015年03月27日20:26:35 于 [世界股票论坛] 发送悄悄话
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新浪财经讯 北京时间3月27日晚消息,澳大利亚最大投行:麦格理集团(Macquarie)周五同意支付1500万美元与美国证券交易委员会和解,其纽约经纪子公司在2010年担任中概股:普大煤业(Puda Coal)二次公开募股的承销商时涉嫌欺骗投资者。

美证交会指出,麦格理的纽约子公司:麦格理资本是普大煤业二次公开募股的主承销商,并知晓普大所提交的部分文件中包含错误信息。美国证交会还控告普大煤业的总裁,但该公司已不再经营。

麦格理同意出资建立一只基金来赔偿因本次募股而买入普大股票并遭遇损失的投资者。美证交会指出,麦格理在普大二次公开募股的承销中赚取了417万美元。麦格理集团的代表还未对上述报道发表评论。

美国证交会称,曾在纽交所挂牌交易但现已退市的普大煤业在售股文件中宣称,自己持有一家中国煤炭公司90%的股份。麦格理在其营销文件中重申了这一信息,尽管自己收到的尽职调查报告显示普大并不持有该煤炭公司任何股份。

据普大煤业在中国提交的公司文件,其董事长已把普大煤业原持有的那家煤炭公司股份转移给自己,并售出了其中近一半股份。因此,普大实际上已不再拥有对那家公司的持股或任何的收入来源。

美证交会周五还指控麦格理资本前主管布莱克(Aaron Black)和投资银行家方威廉(William Fang),罪名是他们在读取有关报告后未采取任何行动。证交会表示,布莱克已同意支付21万2711美元罚金,方威廉同意支付3.5万美元罚金和解相关指控。

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